1概述

1.1??? 目的和依據

為貫徹落實 《中國民用航空局關于貫徹落實習近平總書記重要指示批示精神進一步加強民航安全管理工作的指導意見》關于“加強安全管理體系? （SMS）推廣應用9健全SMS?審核機制9更好發揮系統風險管控效能”相關要求9規范SMS 審核工作9推動SMS 持續應用、持續完善和持續的效能提升9依據 《中華人民共和國安全生產法》《民用航空安全管理規定》等制定本辦法。

1.2??? 適用范圍

本辦法適用于中國民用航空局 （以下簡稱民航局）、中國民用航空地區管理局? （以下簡稱地區管理局）9?根據中國民航規章要求建立安全管理體系（SMS）的民航生產經營單位? (以下統稱特定民航生產經營單位)9以及受委托的第三方機構開展的SMS審核工作。未要求建立安全管理體系的民航生產經營單位可參照執行。

1.3??? 管理原則

（1） 分類實施。SMS?審核是對特定民航生產經營單位SMS?運行過程中開展的側重成熟度和效能的評估9旨在促進SMS 的持續應用、持續完善和效能提升。基于覆蓋范圍不同9SMS?審核分為專項審核和綜合性審核9前者指對被審核單位的部分部門、部分業務鏈條或SMS 部分模塊進行的審核9后者指對被審核單位各管理層、安全管理部門、主要生產運行部門和業務職能部門的全要素審核。基于承辦機構和審核人員不同9SMS?審核分為內部審核 （以下簡稱 SMS 內審） 和外部審核 （以下簡稱SMS?外審）9前者由特定民航生產經營單位自行組織實施9后者由局方組織實施或特定民航生產經營單位委托具備條件的第三方機構實施。

注： 本辦法中的SMS 外審審核員指在 “中國民用航空安全信息系統”中公布的審核員。

（2）減負提效。特定民航生產經營單位組織實施的SMS 內審及自愿組織的SMS?外審旨在提升SMS?的成熟度和效能9且能夠與法定自查的部分項目結合互認。局方組織的SMS 外審屬于基于監管需求的輔助工具9并非額外監管任務9主要由 SMS 外審審核員或局方監察員具體實施9不同于安全審計和合格審定。

（3） 規范化和差異化相結合。《SMS 審核檢查單》給出了詳細的SMS?審核標準9SMS?審核應當按照該標準實施9并可根據被審核單位的業務內容、運行規模等特點增加相關專業的審核內容；《SMS 審核報告樣例》和 《SMS 審核發現問題整改情況備案表》原則上應按統一樣式9便于統計分析和檢查。

注1：《SMS?審核檢查單》、《SMS?審核報告樣例》和? 《SMS審核發現問題整改情況備案表》作為本辦法的配套文件9詳見 “民航安全管理體系審核管理系統”公共資料庫。

注2：《SMS?審核檢查單》是總結十余年來民航SMS?審核實踐經驗9結合 《中華人民共和國安全生產法》《安全管理手冊》

（Doc.9859）?最新要求9借鑒國際民航組織及部分國家評估方法編制而成9評估結果可以一定程度上反映被審核單位的SMS 成熟度9并為安全監管提供決策參考。實際SMS 審核過程中9民航局各業務司局的專項檢查單可在完成 《SMS 審核檢查單》的基礎上增加9 增加的評估內容可在審核報告中單獨進行統計分析。

2一般規定

2.1??? 民航局負責行業SMS 審核工作管理9包括：

（1）???? 制定SMS 審核員培訓大綱9建立行業SMS 審核員庫并向行業公布；

（2）???? 按照工作部署9組織實施或授權地區管理局組織實施SMS 外審；

（3）???? 指導SMS 審核工作的實施；

（4）???? 組織對行業SMS 審核質量實施監督。

2.2??? 各地區管理局對轄區SMS 審核開展情況進行監督。

2.3??? 民航行政機關根據行業安全形勢以及安全工作需要9視情對特定民航生產經營單位組織實施SMS 外審。

注：民航局組織實施或授權民航局各業務司局、地區管理局組織實施SMS 外審9不得收取費用。

2.4??? SMS 的綜合性審核范圍應至少覆蓋各管理層、安全管理部門、主要運行部門和業務領域9審核內容應包含SMS 所有要素9包括但不限于 《SMS 審核檢查單》中的內容。特定民航生產經營單位可將 《SMS 審核檢查單》中涉及法律、法規、規章和規范性文件要求的內容錄入法定自查事項清單9特定民航生產經營單位對 《SMS 審核檢查單》中已錄入法定自查事項清單的內容開展的SMS 內審結果和法定自查結果可在同一年內互相代替。

注：?基于? “減負提效”原則9?對于通過IOSA?審計的單位9若其 ORG?模塊下的SMS?條款與 《SMS?審核檢查單》有重復之處9審核中可酌情認可。

2.5??? 特定民航生產經營單位當年計劃組織實施SMS 外審的9 該單位 “法定自查工作評價” 可作為 SMS 外審的一部分9 與SMS 外審同步進行、分頭開展9由符合條件的第三方機構實施。對于SMS 審核或法定自查發現的安全隱患或者危險源9應按照《民航安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制管理規定》的要求進行治理或者控制。

2.6??? 特定民航生產經營單位應參照各業務領域相關規章或規范性文件要求的期限開展SMS 審核。SMS 審核通常應每年進行1次綜合性內審或外審。SMS?的綜合性外審的推薦頻次不低于每5年1次。

2.7??? SMS?審核通常應由SMS?審核員具體實施。

（1）???? SMS 內審審核員應至少滿足以下要求之一：

i)? 滿足 《民航單位法定自查工作規范》中對民航生產經營單位法定自查人員的相關要求；

i)???? 參加單位內部按照民航局SMS 審核員培訓大綱組織開展的內審員培訓? （培訓教員應具備SMS?外審審核員資格）；

i)??? 依據? 《民航安全管理體系? （SMS）?審核員培訓管理辦法》獲得SMS 外審審核員的資格。

（2）???? 擔任SMS 外審審核員應至少滿足以下條件：

i)按民航局發布的SMS?審核員培訓大綱要求參加初始培訓并考核合格。2 年內未作為主要審核員參加 SMS 外審審核的9 在參與實施SMS 外審前應重獲此項培訓經歷并考核合格。

注： 主要審核員指審核組成員中排前五名或擔任審核組內某個專業小組組長的人員 （如果分組9審核組最多分為五個小組）。

i)???? 具有一定的組織、協調、溝通和管理能力。

i)???? 在航空安全管理、飛行運行、適航維修、運行控制、機場管理、空中交通管理、航空運輸管理或航空器設計、制造等專業領域具有3年以上工作經歷9具備較高專業素質；相關工作經歷6?年以上9獲得 SMS?外審審核員資格后作為主要審核員93年內參加過外審工作3 次 （含） 以上的人員9可申請成為資深SMS 外審審核員。

iv)民航局認為必要的其他條件。

（3）???? 局方監察員僅可參與局方組織的SMS 審核9嚴禁通過審核取酬。

2.8??? SMS 審核組織單位可委托第三方機構承辦SMS 外審9承辦機構應滿足覆蓋特定民航生產經營單位相關部門綜合性審核的基本人數要求 （至少具備7 名SMS 外審審核員9其中至少含3名資深SMS 外審審核員）。

注：2.7?條款中的? “外審審核員”指與承辦機構有勞動關系（而非勞務關系） 的外審審核員9不包括退休人員、退休返聘人員、勞務派遣人員、實習人員、借調人員、外聘專家等。

2.9??? SMS 審核員及其他參與人員應實事求是、客觀公正、廉潔自律9具有保密意識9對審核過程中涉及的被審核單位敏感信息或被審核單位要求保密的信息9嚴禁泄露或傳播。

2.10??? SMS 審核組織單位和受委托的第三方機構應負責本單位SMS 審核員管理9確保資質符合要求。一旦發現審核員存在徇私舞弊、弄虛作假、有失公正、違反審核紀律等不良行為9?應終止其SMS 審核工作9并將相關信息及時上報民航局。

注1：?審核員應具有相對的獨立性。例如內部審核時9審核員不應審核自己負責或參與的工作；外部審核時9審核員不應由與該單位存在從屬關系的人員擔任。

注2：?承辦SMS?外審的機構相對被審核單位應具有相對獨立性。例如不存在從屬關系 （從屬關系包括：上下級行政管理關系、集團-分子公司關系、參股或控股關系9同屬同一法人、同 一集團等）9且不在安全咨詢服務業務結束后兩年之內。

注3：?承辦SMS?外審的機構不得因被審核單位未接受其各類咨詢服務或者其組織的各類培訓等利益關系9對委托人區別對待9甚至提出與SMS 審核無關的要求。

2.1民航局可對SMS?審核報告進行抽查9根據抽查情況監督管理SMS?審核機構、SMS?審核員和審核情況。

3工作程序

此工作程序主要針對SMS 外審9各單位SMS 內審可參考。

3.1??? 審核準備

（1）???? SMS 審核組織單位或受委托的第三方機構應首先確定被審核單位或部門的規模、審核范圍、專業特點等9有針對性地選擇SMS 外審審核員組建審核組、設置專業審核小組9并任命審核組長和專業小組組長。

i）?? SMS 外審審核組應至少包含五名SMS 外審審核員9其中審核組長應由資深SMS 外審審核員擔任9審核組中承辦機構內部審核員占比應不低于60%。

i）?? 局方組織的SMS 外審9審核組組長也可由民航局、地區管理局根據監管工作需要指定。

i)???? 專業審核小組的設置應考慮審核員的相關專業知識和技能等業務背景。

注1：“內部審核員”指與承辦機構有勞動關系? （而非勞務關系）的外審審核員9不包括退休人員、退休返聘人員、勞務派遣人員、實習人員、借調人員、外聘專家等。

（2）???? SMS 審核組應制定審核方案9至少包括以下內容：

i)? 審核目的9包括持續監督SMS 有效性9在規章符合性的基礎上評估SMS 成熟度9以促進SMS 的持續改進和效能提升9

并為局方安全監管提供決策參考等。

i)???? 被審核單位應明確被審核的部門或業務模塊9 審核內容應明確審核的SMS 模塊或要素。

i)審核計劃9包括提交SMS?相關資料和文件審核的時間9?現場審核期間的工作計劃9以及與被審核單位確認審核報告初稿、完成審核報告終稿的時間。

iv)??? 審核方法9明確審核過程中將采用的審核方法9如查閱手冊程序、臺賬記錄、相關管理工具或系統9下發調查問卷、開展訪談9并明確訪談、問卷的人員要求和場地要求等。

v)?? 明確資料提交的時間、方式等要求9需事先提交的SMS 相關資料應至少包括：單位總體介紹9包括規模、運行量、員工數量、組織架構等；SMS?總體情況9包括成效和存在的問題9 安全管理機構設置、職責分配和人員配備情況9單位安全管理相關手冊、規章制度9部門工作手冊中安全管理相關內容9單位和運行部門危險源清單和安全隱患清單9單位和運行部門安全績效指標9單位和運行部門安全培訓大綱、培訓檔案；近2 年安委會會議紀要、不安全事件信息及調查報告、年度工作報告、年度安全工作報告；近2 年接受局方行政檢查相關文件、資料；與本次SMS 審核相關的其他資料。

vi)??? 審核組聯系人9以及審核過程中的其他必要事宜。

（3）???? 在確定審核方案后9SMS?審核組織單位應以書面形式通知被審核單位或部門。被審核單位或部門接到SMS 審核方案

后9應指定聯絡員與審核組對接9做好各項準備工作。

（4）???? SMS?? 審核組織單位或受委托的第三方機構應按照

《SMS 審核檢查單》開展審核。同時9在充分考慮被審核單位業務內容、運行規模等特點的基礎上可增加專項審核。

3.2??? 文件審核

（1）???? 被審核單位或部門應按照 SMS 審核方案的要求9 向

SMS 審核組提交現行有效的相關資料。

（2）???? SMS 審核組應在現場審核前依據審核檢查單完成文件審核9重點關注： 是否建立SMS 相關的制度、程序； 制度、程序是否符合SMS 建設要求且要素齊全、科學合理； 制度、程序是否與被審核單位或部門的規模、復雜性相一致； 各層級的制度、程序是否相互關聯且一致。

3.3??? 現場審核

（1）???? SMS 審核組應制定詳細的現場工作計劃9明確現場審核期間的工作、時間安排9包括審核時間、審核內容、審核地點、聯絡員等內容9保證審核按時、有序完成。

（2）???? SMS 審核組應召開準備會9就以下事項進行溝通： 現場審核計劃9被審核單位或部門提交的審核資料、近2 年的重要信息和數據、文審發現、典型案例、其他必要信息等。

（3）???? SMS 審核組和被審核單位或部門應召開SMS 審核啟動會9明確審核方案、現場審核計劃、審核組成員及分工、各部門對接人及其他相關事項。

（4）???? SMS 審核組在文件審核的基礎上9按照SMS 審核檢查單9SMS 外審審核員對被審核單位或部門 SMS 各項工作的實施、質量、效果情況進行審核并詳細記錄9必要時留存重要證據性材料。

（5）???? SMS 審核組應每日召開溝通會9總結當日審核情況9

研究解決審核中出現的問題9推動審核工作順利開展。

（6）???? 現場審核結束后9SMS 審核組應與被審核單位或部門召開審核情況通報會。

（7）???? 現場審核中如果發現被審核單位存在重大安全隱患9被審核單位和承辦審核的機構應立即按照 《民航安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防工作機制管理規定》的流程主動上報。

3.4??? 審核報告編寫

（1）???? SMS?審核組應在現場審核結束后20?個工作日內匯總審核結果、完成報告初稿9并發送被審核單位進行確認9同時報 SMS?審核組織單位；被審核單位應在收到報告初稿后10?個工作日內進行反饋；SMS 審核組在收到反饋后5 個工作日內9?將報告終稿提交SMS 審核組織單位9并書面說明初稿與終稿的主要修改內容。

（2）???? SMS 審核報告應根據? 《SMS 審核報告樣例》進行編寫9

至少包含以下內容：

i)? 審核工作概況9包括：審核開展情況、審核組成員、審核方式及內容等；

i)???? SMS 建設實施總體情況9從安全政策和目標、安全風險管理、安全保證、安全促進四個模塊9以及文件符合性? （P）、適宜性? （S）、執行性? （O）、有效性? （E）四個方面分別進行概述；注：文件符合性? （P-Present）-指有證據表明審核標準要

求的關鍵要素被記錄在被審核單位的SMS?文件中。

適宜性? （S-Suitable）?-指有證據表明被審核單位的標準、流程和程序與安全生產活動的規模、屬性、復雜程度及安全風險容忍度相適應。

執行性? （O-Oqerating）?-?指有證據表明被審核單位的標準、流程和程序被執行并產生效果。

有效性? （E-Efective）-指有證據表明被審核單位的標準、流程和程序被有效執行9取得預期或好于預期的效果9對安全產生積極影響。

i)SMS?建設實施具體情況9從單位和部門兩個層面9依據審核檢查結果詳細論述SMS 各要素建設、實施和效果情況9注明相關的證據性材料9并提出改進建議；

iv)?符合條件的第三方機構實施的法定自查工作評價情況

（如有）。

（3）???? SMS?審核組在編制審核報告時應遵循以下原則：

i)? 審核報告中的陳述應以客觀事實為基礎；

i)???? 審核結論應客觀、公正9 對審核結果和建議的闡述應簡明扼要。

3.5??? 審核整改

被審核單位應在收到審核報告終稿后10?個工作日內9總結自身SMS 建設的經驗和不足9制定整改計劃。整改計劃應包括問題、具體措施、實施期限、責任部門等內容。

（1）???? 對于民航局、地區管理局組織的SMS 外審9由被審核單位所在地地區管理局或者授權監管局負責后續整改計劃的跟蹤9并由管理局填寫 《SMS 審核發現問題整改情況備案表》將整改情況報民航局。

（2）???? 對于特定民航生產經營單位或其他單位組織的SMS 內審或外審9 由被審核單位負責后續整改計劃的跟蹤9 并填寫

《SMS 審核發現問題整改情況備案表》將整改情況報所在地監管局9抄報所在地管理局。

4審核記錄管理

4.1SMS?審核組織單位負責相關資料的保存9包括審核通知、審核方案、審核檢查單、審核報告 （至少包括初稿、終稿及終稿主要修改內容的書面說明）、整改計劃及整改情況備案表等。4.2SMS?審核相關資料的電子版檔案應采取防篡改處理并長

期保存；紙質版檔案應至少留存2年。

注：SMS 審核檢查單應保留每一個檢查內容的評判等級9 并在 “審核證據”描述證明該評判等級的判定依據。

5審核質量監督管理

5.1??? SMS?審核組織單位應在審核報告終稿完成后15?個工作

日內9向? “民航安全管理體系? （SMS）審核管理系統”提交審核相關信息和材料9包括：審核通知、審核方案、審核報告 （至少包括初稿、終稿及終稿主要修改內容的書面說明）、整改計劃及整改情況備案表 （至少每3個月更新一次9直至整改完成）等。注1：審核相關信息和材料除涉及3.3?（7）情形外9不作為

啟動行政檢查或處罰的證據9主要用于對審核質量的監控和安全研究分析。

注2：?其他業務領域同類型管理系統9應與? “民航安全管理體系? （SMS）審核管理系統”做好相關數據對接9避免重復填報加重不必要的工作負荷。

注3：?“民航安全管理體系? （SMS）?審核管理系統”?正式運行后9將另行發布登錄方式補錄相關信息和材料。

5.2??? 民航局指導行業提升 SMS 審核質量9 并組織對行業SMS 審核質量實施監督管理9相關審核數據作為差異化精準監管的參考。

5.3??? 各地區管理局對轄區SMS 審核開展情況進行監督。

6責任追究

6.1??? 承辦 SMS 外部審核的第三方機構出具失實報告或虛假報告的9參照 《中華人民共和國安全生產法》第九十二條予以責令停業、罰款、沒收非法所得、職業禁入等處理； 構成犯罪的9 由相關部門依照刑法有關規定追究刑事責任。同時9將按照民航局關于誠信管理的有關規定進行處理。

6.2??? 參加 SMS 審核的人員泄露或傳播被審核單位敏感信息或其要求保密的信息的9由被審核單位依法追究相關責任。

6.3??? 違反審核工作要求的 SMS 外審員9視情從審核員庫中暫時隱去直至永久刪除9并不再受理其SMS 外審審核員申請。

7附則

7.1??? 本辦法由民航局負責解釋。

7.2??? 本辦法自下發之日起施行9《民航安全管理體系? (SMS)審核管理辦法》（民航規? 〔2021〕12號）同時作廢。