1目的

對公司生產、經營等活動及設備、設施持續地進行危害因素辨識、風險評價以及風險控制，確定重大及不可容忍的風險，采取有效或適當的控制改進措施，把風險降低到最低或控制在可以承受的程度，確保安全標準化體系有效運行。

2適用范圍

本制度規定了危害識別、風險評價和風險控制工作的方法和過程管理要求；適用于本公司的所有部門。

3職責

3.1董事長職責

3.1.1對公司危害識別、風險評價和風險控制全面負責；

3.1.2確保公司危害識別和風險評價人員的全面培訓；

3.1.3對公司重大及不可容忍的風險、控制改進措施的監督管理。

3.2安全環保部職責

3.2.1負責《風險評價和控制制度》的組織制定和修訂；

3.2.2負責組織本部門范圍內的危害識別和風險評價工作；

3.2.3負責組織各部門進行風險辨識與風險評價工作,對風險進行匯總、確認和登記,對危險和風險控制措施進行確認；

3.2.4組織編制公司重大及不可容忍風險控制改進措施的實施計劃；

3.2.5組織、檢查、監督考核控制改進措施的實施；

3.2.6組織評價管理人員的培訓。

3.3 生產作業部和設備技術部職責

3.3.1負責本部門及公司港務設施、公司辦公場所、設施的危害識別、風險評價。

3.3.2負責生產工藝流程、工藝操作的危害識別、風險評價；

3.3.3組織工藝操作各崗位、人員的危害場所工作活動清單表、安全檢查表的填寫；

3.3.4負責本班組范圍內的危害識別和風險評價工作；

3.3.5組織設備操作及設備維修人員的危害場所工作活動清單、設備清單、安全檢查表的填寫；

3.6.5組織各工藝操作崗位及設備維修崗位評價人員的培訓。

3.4辦公室、財務金融部職責

3.4.1負責本部門內部的危害識別、風險評價；

3.4.2負責重大及不可容忍風險控制改進措施的資金及時到位。

4工作程序

4.1成立評價小組

4.1.1公司成立由安全副總經理任組長，各部門抽調專業技術人員參加的評價小組；

4.1.2 評價小組人員經過培訓并有能力開展危害識別和風險評價工作。

4.2選擇和確定評價范圍和對象

評價小組首先識別出本公司從事的生產、經營活動、作業或服務范圍，包括生產活動、作業、裝置、設備設施、服務、檢維修、消防、承包商的服務，以及行政和后勤等活動的全過程；生產范圍包括規劃、設計、建設、投產和作業、服務的全過程，所有可能導致的危害因素都必須充分得到識別和評價。

4.2.1?具體的評價范圍主要有：

（1）規劃、設計和建設、投產、運行等階段的安全審查；

（2）常規和異常活動；

（3）事故和潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業場所的人員的活動；

（5）貨物的運輸過程；

（6）作業場所的設施設備、車輛、安全防護用品等；

（7）人為因素，包括違反操作規程和安全生產規章制度；

（8）丟棄、廢棄、拆除和處置；

（9）氣候、地震及其他自然災害。

4.2.2在確定評價范圍后，評價小組按下列方法，確定評價對象：

（1）按生產工藝流程的各階段；

（2）按生產區域、單元或場所；

（3）按裝置、設備、設施；

（4）按管理、作業活動。

4.2.3具體活動舉例：

（1）公司的常規活動，如正常的生產活動、管理活動和后勤服務等活動；

（2）公司的非常規活動，如機械設備、電氣設備等設備的臨時搶修活動、臨時性工藝更改、設施設備的啟用和關閉、發生火災、爆炸等緊急情況等；

（3）所有進入工作場所的人員的活動，包括客戶、服務外包方、參觀者、送貨員、員工等，要考慮其活動、產品或服務、行為對工作場所的熟悉程度等；

（4）工作場所內的所有設施，包括公司所擁有的建筑物、機械設備、電氣設備等，以及供方和相關方提供的設施，如運輸車輛等；

（5）人的行為、能力和其他人的因素，如在人機界面的應考慮人的因素：易于使用可能的操作失誤、操作人員壓力、疲勞等；考慮人的工作性質、勞動強度、生理因素、心理因素、環境因素、人的性格等；

（6）已識別的源于工作場所外，能夠對工作場所內組織控制下的人員的健康、安全產生不利影響的風險，如相鄰公司儲罐等；

（7）在工作場所附近，由組織控制下的工作相關活動所產生的風險；

（8）公司及公司活動、材料的變更或計劃的變更；

（9）職業健康安全管理體系的更改，包括臨時性變更等，及其對運行、過程和活動的影響；

（10）任何與風險評價和實施必要控制措施相關的適用法律義務；

（11）對工作區域、過程、裝置、機械設備、操作程序和工作組織的設計，包括其對人能力的適應性。

4.2.4本公司進行風險辨識時，重點考慮如下方面：

（1）公司的安全生產方針；

（2) 公司適用的法律法規和其他要求；

（3）公司對職業健康安全管理績效監測結果；國家法律法規明確規定的危險設施；

（4）公司的設施、過程和活動；

（5）公司曾經發生或行業內經常發生事故事件記錄；

（6）極端氣候條件等。

4.2.5對所確定的評價對象，按作業活動進一步細化，對危害因素和風險進行全面辨識和評價。評價人員在進行危害因素辨識與評價前，首先要了解工作活動的相關信息，包括：

（1）所執行任務的期限、人員及實施任務的頻率；

（2) 可能用到的設備、工具；

（3）用到或遇到的物質物理、化學性質；

（4）工作人員的能力和已接受的任務培訓和認知程度；

（5）操作規程和作業程序；

（6）發生過相關事故的經歷、作業環境監測結果等。

4.3危害因素、風險辨識方法

4.3.1評價人員應根據所確定評價對象的作業性質和危害復雜程度，選擇一種或結合多種評價方法。在選擇識別方法時考慮：

（1）活動或操作性質；

（2) 工藝過程或系統的發展階段；

（3）危害分析的目的；

（4）所分析的系統和危害的復雜程度和規模；

（5）潛在的風險度大小；

（6）現有人力資源及其他資源；

（7) 信息資料及數據的有效性；

（8）是否符合法律法規要求。

4.3.2?方法包括：

（1）詢問、交談：同具有豐富經驗和專項技能的人溝通，初步分析出工作中所存在的風險；

（2）現場觀察：通過對作業環境的現場觀察，發現存在的風險；

（3）查閱有關記錄：查閱事故、職業病記錄，發現存在的風險；

（4）故障樹分析：從可能發生或已經發生的事故結果，尋找與事故發生有關的原因、條件和規律；通過過程，分析辨識出系統中導致事故的風險；

（5）安全檢查表：根據上級主管部門和當地政府重點關注以及在安全大檢查、安全專項整治中指出的安全問題和隱患中查找風險。

4.4安全環保部組織各部門深入公司各區域按上述方法對風險進行辨識，各部門將辨識出的風險填入“風險辨識和風險評價表”中，安全環保部負責匯總公司的“風險辨識和風險評價表”。

4.5風險評價

4.5.1本公司在進行風險評價時，應充分考慮以下幾個方面：

（1）適用的法律法規及其他應遵守的要求；

（2）發生事故的可能性及嚴重性；

（3）現有控制措施的充分性；

（4）以往發生的職業健康安全事故及調查處理情況；

（5）相關方的要求；

（6）監管機構的要求等。

4.5.2安全環保部組織各部門按照港口作業危害分析法（LCD）對風險所帶來的職業健康安全風險大小進行評價，并將風險評價結果記錄在“風險辨識和風險評價表”中。

4.5.3安全環保部組織各部門負責人進一步確定評價結果，確定可通過制定目標和方案來消除或控制風險。安全環保部將具有重大風險的風險填入“重大風險風險清單”中，經分管領導批準后，以文件的形式發放給相關部門。

4.5.4下列幾種情況可用定性判斷法，直接判定為重大風險風險：

（1）違反法律法規及其他要求；

（2）當地政府、相關方或員工高度關注或有明確要求；

（3）違反本公司的管理方針；

（4）可能會造成嚴重職業健康安全事故；

（5）亦可采用下表中的主觀定性法進行評價，其中評價為高度風險的風險為重大風險風險。

4.5.5風險評估指標

風險等級大小由風險事件發生的可能性（L）和后果嚴重程度（C）的組合決定。

4.5.5.1評估指標分級標準

（1）風險事件發生的可能性分級

可能性統一劃分為五個級別：極高、高、中等、低、極低。可能性判斷標準及取值（L）見表1。

表1可能性判斷標準表

備注：可能性指標取值為區間內的整數或最多一位小數。

（2）風險事件發生的后果嚴重程度分級

后果嚴重程度統一劃分為四個級別：特別嚴重、嚴重、較嚴重、不嚴重。后果嚴重程度判斷標準及取值（C）見表2

表2后果嚴重程度判斷標準表

注：表中同一等級的不同后果之間為“或”關系，即滿足條件之一即可。括號中為取值分數。

4.5.5.2風險事件的可能性評分

針對每個風險事件，根據港口行業發生安全生產事故的情況，分析最新辨識的主要致險因素，結合公司實際，對照可能性判斷標準表（見表1），進行可能性評分。

4.5.5.3風險事件的后果嚴重程度評分

針對每個風險事件，綜合考慮可能造成的最大人員傷亡、經濟損失、環境污染、社會影響，對照后果嚴重程度判斷標準表（見表2），進行后果嚴重程度評分。

4.5.5.4港口安全生產風險等級由高到低統一劃分為四級：重大風險、較大風險、一般風險、較小風險。風險等級分值大小（D）由風險事件發生的可能性（L）和后果嚴重程度（C）的組合決定。

4.5.5.5風險等級分值（D）=可能性（L）×后果嚴重程度（C）

4.5.5.6風險等級分值（D）及對應的風險等級見表3。

表3風險等級分值及對應的風險等級表

4.5.5.7作業單元整體風險評估

計算作業單元中各風險事件的風險等級，以風險事件的最高風險等級作為該作業單元的整體風險等級。

4.5.5.8風險等級的調整與變更

4.5.5.9作業單元和風險事件初評為“重大風險”后，針對不可接受風險，公司應針對主要致險因素（人、設施設備、環境、管理），及時通過人、財、物、技術等方面的投入，以降低風險等級，經重新評估后可變更風險等級。針對因主、客觀因素，無法降低的“重大風險”，應積極加強風險管控。

4.5.5.10公司每年開展不少于1次的全面辨識。發現新的致險因素出現，或已有主要致險因素發生變化，導致發生風險事件可能性或后果嚴重程度顯著變化時，應及時開展風險再評估，并變更風險等級。

4.6風險控制措施的確定

4.6.1安全環保部組織相關部門確定風險風險控制措施時，需考慮風險評價結果及本公司確定控制措施的原則：

（1）可接受風險——保持原有措施，加以實施和監測，也可依據公司的具體情況確定優先順序；

（2）不可接受風險——采取改進控制措施。

4.6.2本公司在確定控制措施或考慮變更現有控制措施時，按如下順序考慮降低風險：

（1）消除——改變設計消除風險；

（2）替代——用低危害材料替代或降低系統能量（如較低的動力、電流、壓力、溫度等）；

（3）工程控制措施——安裝通風系統、機械防護、聯鎖裝置、聲罩等；

（4）標示、警告和管理控制措施——安全標志、限制區域標識、人行道標識、警告器或警告燈、報警器、安全程序、設備檢查、準入控制措施、作業安全制度、標牌和作業許可證等；

（5）個體防護裝備(PP5）——安全防護眼鏡、聽力保護器具、面罩、安全帶和安全索、口罩和手套等。

4.6.3對與重大風險及危險部位有關的運行和活動，公司可通過制定目標、方案、教育培訓、運行控制、應急準備與響應等措施進行控制。

4.6.4安全環保部會同各部門在“風險辨識和風險評價表”上記錄確定的風險控制措施。

4.6.5針對確定的職業健康安全風險，各部門在日常工作中嚴格按照確定的風險控制措施實施，以消除或降低風險。

4.7變更管理

當公司出現工藝流程調整、設備更新、新貨種等變更時，安全環保部應組織相關部門在變更前，識別與該變更相關的風險和風險，并及時更新“風險辨識和風險評價表”。

4.8風險更新

4.8.1安全環保部根據日常檢查情況和安全工作會議的總結及時補充、更新風險。

4.8.2在下列情形下危害因素應及時更新：

（1）新的或變更的法律法規或其他要求；

（2）工藝操作有變化或工藝條件更改；

（3）有新項目、新的工藝、新設備或新產品；

（4）有因事故、事件或其他來源的新認識理解。

4.8.3安全環保部組織各部門對重大風險風險控制情況進行重新評價和更新，以逐步消除或減少職業健康安全風險，不斷改進公司的職業健康安全績效。

4.8.4安全環保部每年組織相關部門對全公司的風險進行重新識別與評價。

5附件

《風險辨識和風險評價表》

《重大風險風險清單》