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客運索道質量安全風險管控清單（安裝（含修理））

　　評論：　更新日期：2023年08月22日

序號	風險類別	風險指標	風險管控措施	管控形式	責任人	備注
1	設計	外來設計文件不符合相關要求	檢查客運索道安裝（含修理）所依據的外來設計文件是否按要求經過審核	月調度	主要負責人
2	設計	未按規定辦理設計變更手續	施工過程中發生設計變更時，檢查設計變更是否經過審批	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
3	材料與 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?零部件	未按規定對受委托方實施質量控制	建立合格受委托方名錄，按照程序文件進行采購質量控制	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
4		未按規定進行材料驗收（復驗）以及存放與保管	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行驗收（復驗）、存放與保管	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
5		未按規定進行領用、使用控制以及材料標識	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行料領用和使用以及材料標識	日管控	質量安全員
6		未按規定辦理材料變更手續	按照法規、標準、控制程序文件的要求辦理材料代用手續	日管控	質量安全員
7	作業 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（工藝）	未按規定編制鍋爐安裝（改造、修理）施工方案等通用、專用的作業（工藝）文件，并進行施工技術交底	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件并進行施工技術交底	日管控	質量安全員
8		未按規定進行圖紙會審	按規定進行圖紙會審，并做好相關記錄	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
9		未按規定對作業（工藝）進行檢查	按控制程序文件規定，定期進行作業（工藝）執行情況檢查	日管控	質量安全員
10		施工用工裝、模具的管理不符合要求	定期開展工裝機具使用管理檢查并做好記錄	月調度	主要負責人
11	焊接	未按規定對焊接人員、焊接材料、焊接過程進行管理、控制	按照法規、標準、控制程序文件的要求對焊接人員、焊接材料、焊接過程（包括焊接環境）進行管理、控制，并做好記錄	日管控	質量安全員
12		焊接工藝評定、焊接工藝規程不符合要求	按規定進行焊接工藝評定、編制焊接工藝規程，確保能覆蓋鍋爐焊接所需的工藝	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
13		焊縫返修未按規定執行	焊縫返修應按照法規、標準、控制程序文件的要求執行	日管控	質量安全員
14	熱處理	熱處理工藝文件不符合要求	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
15		熱處理設備不符合要求	熱處理設備、測溫裝置、溫度自動記錄裝置應符合有關規定	月調度	主要負責人
16		熱處理過程以及記錄、報告不齊全、不規范	按照法規、標準、控制程序文件的要求，對熱處理過程進行控制，并準確、規范填寫熱處理記錄，出具熱處理報告	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
17		未按規定對熱處理外委進行控制	按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位熱處理質量進行控制	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
18	無損檢測	未按規定制訂無損檢測通用或專用工藝文件	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制工藝文件	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
19		無損檢測人員管理不符合要求	按規定配備相應資質的無損檢測人員并注冊到本單位，并對無損檢測人員進行培訓、考核，明確其職責、權限等要求，檢查執行情況	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
20		未按規定對無損檢測的狀態和時機以及過程進行控制	無損檢測的狀態和時機以及方法、數量、比例，不合格部位的檢測、擴探比例、評定標準應滿足工藝要求	日管控	質量安全員
21		無損檢測設備、儀器和試塊不滿足相應檢測要求	應配備合格的無損檢測設備、儀器和試塊，并按要求進行檢定校準	月調度	主要負責人
22		無損檢測記錄和報告不符合要求	應及時出具準確規范的無損檢測記錄和報告	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
23		未按規定對無損檢測外委進行控制	按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位無損檢測質量進行控制	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
24	理化檢驗	理化檢驗人員未經培訓合格	理化檢驗人員按要求培訓上崗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ??	月調度	主要負責人
25		理化檢驗方法和操作過程不符合要求	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制理化檢驗工藝文件，明確理化檢驗方法和操作過程的具體要求	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
26		理化試樣及試樣檢測以及記錄和報告不符合要求	理化試樣的取樣、加工、試驗和保存以及記錄和報告的出具應符合相關要求	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
27		未按規定對理化檢驗外委進行控制	按照法規、標準、控制程序文件的要求對受委托單位的理化檢驗質量進行控制	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
28	檢驗 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?與試驗	檢驗與試驗工藝文件不符合要求	按照法規、標準、控制程序文件的要求編制檢驗與試驗工藝文件	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
29		未按規定對檢驗與試驗條件、過程檢驗、最終檢驗、檢驗與試驗狀態進行控制	按照法規、標準、控制程序文件的要求進行控制并做好狀態標識以及相關記錄	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
30		未按規定對檢驗試驗記錄和報告進行控制	應及時出具準確規范的檢驗與試驗記錄和報告	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
31	施工設備 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?和檢驗與試驗裝置	采購、驗收、建檔、操作、維護、使用環境、檢定校準、檢修、封存以及報廢等的控制不符合要求	按照法規、標準、控制程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關環節進行控制并做好相關記錄	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
32		檔案管理不符合要求	按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的檔案進行管理	周排查	質量安全 ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?總監
33		設備使用狀態標識，檢驗與試驗裝置檢定校準標識，法定要求檢驗的設備的檢驗報告等不符合要求	按照程序文件的要求對生產設備和檢驗與試驗裝置的相關標識、檢驗報告進行管理	日管控	質量安全員
34	施工過程	未對現場安全環境進行評價并制定措施	對現場施工作業環境進行安全辨識，并制定相應的風險防范措施	日管控	質量安全員
35	施工過程	施工過程不符合相關要求	制定現場作業指導手冊，規范作業程序	日管控	質量安全員
36	人員管理	未對人員培訓的要求、內容、計劃和實施等做出規定	制定人員管理相關程序，明確相關要求	月調度	主要負責人
37		特種設備許可所要求的相關人員的培訓、考核檔案不符合要求	加強過程巡查及檔案管理	月調度	主要負責人
38		特種設備許可所要求的相關人員的聘用管理不符合要求	檢查相關工作見證材料	月調度	主要負責人
39	執行特種設備許可制度	資源條件未能持續保持許可條件	制定執行特種設備許可制度的管理程序，明確相關要求；持證期間，加強過程巡查，當相關人員、工作場所、設備設施等發生變化時，及時核查是否滿足許可條件	月調度	主要負責人
40		未按規定履行告知義務并接受監督檢驗	接受各級特種設備安全監管部門的監督，并按規定申報和接受監督檢驗	月調度	主要負責人
41		發現涂改、倒賣、出租、出借許可證行為等	按規定進行許可證管理	月調度	主要負責人
42	政府監督、通報、預警	發現不合格項	記錄、整改	月調度	主要負責人
43	投訴舉報	發現不合格項	記錄、整改、消除安全隱患	月調度	主要負責人
44	輿情信息	發現不合格項	記錄、整改	月調度	主要負責人