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高風險作業風險評估方案

作者：柳文輝　　評論：　更新日期：2025年12月18日

一、評估目標

為全面、精準掌握高風險作業風險的整體管控狀況，本項目引入風險矩陣評價法。將每項高風險作業細分為六個關鍵評估維度，通過對檢查結果的量化分析，得出管控風險度（R），并依據分級標準進行科學分級。以此實現對高風險作業管控措施有效性的精準評估，持續推動安全生產水平穩步提升。

二、編制依據

Q_CNNC GB 1.10 - 2021《中核集團安全生產標準化考核評級標準第 10 部分：建筑施工》

Q_CNNC GB 1.1-2021 中核集團安全生產標準化考核評級標準第1部分：綜合管理

Q_CNNC GB 20-2023 中核集團安全生產標準化考評工作規則

三、評估范圍

涵蓋某核電站工程項目所有涉及高處作業、動火作業、有限空間作業、吊裝作業、臨時用電作業等國家法規及行業標準界定的高風險作業活動，包含常規周期性高風險作業以及臨時性、特殊性高風險作業項目。

四、工作方法

（一）現場勘查

文件審閱：對與高風險作業相關的文件資料展開詳細查閱，將文件規定內容與現場實際執行情況進行細致比對，精準識別文件內容與現場操作存在的偏差項，為后續改進提供依據。

現場走查：對作業現場進行全方位巡視檢查，在檢查過程中，對發現的各類問題進行分類記錄，并及時與現場管理人員溝通交流，共同確定切實可行的整改及改進措施。同時，認真做好現場檢查記錄，確保問題可追溯。

（二）人員訪談

通過與現場管理人員、各承包商現場負責人、安全管理人員、班長及作業人員等進行面對面交流，深入了解承包商各級管理人員對現場安全管理要求、高風險作業安全控制要求及相關安全知識的掌握程度，以及各項安全管理程序在現場的實際執行情況。人員訪談有助于挖掘程序執行過程中潛藏的問題，明確后續改進方向。

五、分析方法

（一）評估維度要點

制度管理：重點評估制度的完整性，是否涵蓋高風險作業的各個環節；制度更新的及時性，能否緊跟法規政策及實際作業變化；制度的合規性，是否符合國家及行業相關標準。
方案許可：審查作業方案的審批流程是否規范、嚴謹，許可證的辦理是否及時、齊全，以及在作業過程中許可證的執行是否嚴格到位。

人員培訓：核查作業人員資質是否符合要求，培訓記錄是否完整、真實，實操能力是否能夠勝任高風險作業任務。

風險控制：評估風險辨識是否全面、深入，涵蓋作業過程中的各類潛在風險；風險控制措施是否具有針對性、有效性，能否切實降低風險發生概率及影響程度。

作業條件：關注作業環境是否安全，有無可能對作業人員造成危害的因素；作業設備、工具是否性能良好、安全可靠，滿足高風險作業需求。

應急管理：檢查應急救援預案是否完善，具備可操作性；應急物資是否充足、有效，處于隨時可用狀態。

(二)分值標準：

每項高風險作業標準分為10分，按照標準化考評標準扣分，扣完為止；根據每項高風險作業檢查問題扣分項，對照下表確定風險值：

賦值	人員傷害程度即范圍	由于損失估計損失
6	多人死亡	500萬以上
5	1人死亡	100-500萬
4	多人受嚴重傷害	10-100萬
3	1人受嚴重傷害	1-10萬
2	1人受到傷害需要急救或多人受到輕微傷	2000-1萬
1	1人受到輕微傷害	0到2000

（三）評估方法

可能性（L）

計算方式：L = （∑檢查高風險要素標準分累計分值 - ∑不符合項累計分值） / ∑檢查高風險要素標準分累計分值 × 100%

含義：該數值代表高風險要素中符合標準的比例，反映作業過程中各項要素執行的合規程度。

嚴重性（S）

計算方式：S = ∑不符合項風險值累計分值

含義：用于衡量不符合項所帶來風險的嚴重程度，分值越高，風險越嚴重。

風險度（R）

計算方式：R = L × S

含義：綜合可能性與嚴重性，評估高風險作業的整體風險水平，為風險分級提供關鍵依據。

維度評估

維度風險度計算：維度風險度 = L × S

綜合評估及風險管控等級

假定檢查每項作業風險度超過2為不可接受風險，作為參考值，可以根據高風險管控情況設置風險值。

累計風險度計算：累計風險度=檢查數量*2，

總分計算：總分 =∑各維度風險度累計值。

綜合評估得分率計算：綜合評估得分率 = 總分 /累計風險度*100%

附件：綜合評估分級標準

星級	得分率	等級	特征
10星	<10%	卓越管控級	管控極為優秀，各項風險防控措施執行完美，作業流程嚴謹規范，人員操作精準無誤。建議持續保持現有管控模式，定期回顧總結最佳實踐經驗，以供推廣借鑒。
9星	10%≤、<20%	優秀維持級	管控優秀，風險控制到位，作業過程中僅有極個別細微環節可進一步優化。應保持監測，關注潛在風險變化，適時對微小不足加以完善。
8星	20%≤、<30%	良好鞏固級	管控良好，整體作業有序推進，風險處于可控范圍。不過部分風險防控措施的執行力度可適當加強。需持續鞏固管控成果，強化執行細節。
7星	30%≤、<40%	達標強化級	基本達標，作業能按要求開展，但存在一些風險防控措施落實不到位的情況。應立即針對薄弱環節強化管控，加大監督檢查頻次。
6星	40%≤、<50%	合格改進級	處于合格水平，風險管控有一定成效，但存在較多可優化空間，如部分安全設備維護不及時等。需制定詳細改進計劃，限期整改問題。
5星	50%≤、<60%	關注提升級	勉強合格，作業過程中暴露出較多風險隱患，管控措施效果欠佳。需重點關注，增加資源投入，全面提升管控水平。
4星	60%≤、<70%	風險預警級	存在較大風險隱患，部分關鍵風險防控措施失效，作業安全面臨挑戰。即刻發出風險預警，暫停高風險作業環節，組織專項整改。
3星	70%≤、<80%	嚴重缺陷級	管控嚴重不足，多項重要風險未得到有效控制，作業流程混亂。必須立即停止作業，全面排查問題，重新制定管控方案。
2星	80%≤、<90%	危險失控級	風險處于失控狀態，作業現場混亂不堪，隨時可能引發嚴重事故。馬上啟動應急預案，疏散人員，全力搶險救援，降低損失。
1星	90%≤、<100%	災難級	已發生嚴重事故，造成重大人員傷亡和財產損失。迅速開展事故調查，追究相關責任，總結教訓，對整個作業體系進行徹底重構。