建立和實施HSE管理體系的目的是控制HSE風險，持續改進HSE績效；持續改進HSE管理績效又體現在風險的得以控制、事故的減少、管理的規范和員工意識的不斷提高等方面。所以，企業如何進行風險評價，如何對評價出的各種風險進行控制，就成為建立和實施HSE管理體系的關鍵。我認為，應從以下幾個方面進行風險評價和風險控制的策劃。

一、明確風險評價人員

在建立和實施HSE管理體系的過程中，全體員工均應參與風險評價。員工投入到風險評價工作中去，能夠識別出本崗位的風險，明確在自己崗位應該如何去做，以及崗位一旦出現異常和緊急情況時應該如何去做。這對提高員工的風險意識和在實施體系的過程中能夠按要求去做很有必要。為了做好風險評價，企業一般要組建一個風險評價工作組，它的職責是確定風險評價范圍、選擇風險評價方法，確定風險評價準則，組織、檢查整個風險評價工作，核實與匯總風險評價結果，以及對風險的控制進行策劃。這個組應該由不同部門、不同專業的人員組成；由管理崗位、作業崗位的人員組成。在企業剛開始建立HSE管理體系時，可以由企業的安全環保部門，工藝管理部門、設備管理部門以及基層員等組成，評價小組在企業HSE管理體系正常運轉后，可納入HSE管理部門管轄。而全體員工則根據風險評價工作組所選擇的方法和確定的風險評價準則，在工作組指導下，對所從事的作業活動、所負責的設備設施、所處的作業環境進行風險評價。

二、確定風險評價范圍

風險評價要覆蓋到將來整個體系所覆蓋的范圍，包括：常規、非常規的活動；所有進入作業場所的活動；所有進入作業場所的設備設施；所有的作業場所。常規活動主要指正常生產、維護和服務活動，非常規活動主要指異常和緊急情況時的活動；所有進入作業區域人員的活動，包括正式員工、臨時員工、承包方、供應方以及外來參觀檢查人員的活動；所有進入作業區域的設施，即包括企業的設施，也包括承包商或外來人員帶入的設施；所有場所，包括生產、儲存、使用和運輸等所有場所。另外，評價時還要考慮到過去現在和將來三種時態，比如，要作業的儲罐或管道過去裝過什么物料；將來萬一發生泄漏時企業的應急處理方法等。

三、確定風險評價方法

目前國際上已正式公布的風險評價方法有幾十種，每個方法都有其特定的適宜場合，具有不同特點。總體來看，風險評價方法大致可分為4種模式：

一種是安全檢查表法，主要依據有關法規和過去積累的經驗，編制檢查表，逐項檢查。檢查表方便易行，根據需要可簡可繁。此法雖然簡單，效果卻很好。第二種是危險指數評價法，該方法主要適用于化學工業過程的安全評價。與安全檢查表相比，此法更為詳盡和深入，并能將工藝過程的危險定量、分級。該法初期主要是針對工藝過程本身，對于人員、管理等因素涉及較少，目前已較多地考慮了管理方面的內容。第三種是安全系統工程的方法，這種方法能對過程做詳盡的描述和邏輯分析，能夠從工藝、設備人員操作、管理方面作全面分析。該法可進行定性分析，有些還可做較為精確的定量計算，采用這種方法時需要詳細的原始資料，分析過程往往較繁，因而要耗費大量人力和物力，第四種是綜合型的方法，所謂綜合型的方法就是將上述3種方法有機地結合起來，比如美國杜邦公司的“安全檢查表-故障類型及影響分析-故障樹、事件樹”三階段安全評價決策樹，以及我國光氣生產設計階段提出的“安全檢查表-危險指數計算-系統安全分析”三階段評價法等。

企業在建立和實施HSE管理體系過程中，可以根據具體情況選取用不同的評價方法來進行評價。在建立體系之初，所選擇的方法要簡單易行、可操作性強，容易為全體員工所接受、掌握，并且能和實際相結合，能真實地反映一些實際情況，找出實際的風險，所以大多選用一些經驗型的方法如安全檢查表和工作危害分析，對其他方法，一般由企業的一部分人先掌握，以便在將來體系的實施過程中逐漸引入。

無論是哪種方法，都需要確定一個共同的評價準則，以保證將來評價結果的一致性，這項工作一般由風險評價工作組在實施評價之前來完成。企業所確定的風險評價準則一般從特定危害事件發生的可能性（L）和后果嚴重度（S）兩方面來確定，可能性可從特定危害事件發生頻率，員工的勝任程度，有無制度或規程，有無定期檢查，有無監測，報警、聯鎖等設施考慮；后果嚴重度可從是否違反法律法規、人員傷亡情況、財產損失情況、環境影響情況和聲譽影響情況等考慮。根據可能性和后果嚴重度的不同情況，將可能性和后果嚴重度分成不同的級別，兩者相乘，便是特定危害事件的風險程度（R），也就確定了風險的級別。

四、風險評價過程實施

建立體系之初，在使用工作危害分析和安全檢查表兩種方法時，為了充分進行辯識與評價，企業一般需要列出作業活動清單和工作區域/設備設施清單。

作業活動清單一般由各部門按崗位列出。在列作業活動清單時，主要列企業自身的作業活動，常規的作業活動如操作、巡檢、維護等一般比較容易列出，值得注意的是異常和緊急情況時的作業活動也要列出，不要遺漏。列出清單后，根據作業活動清單由各部門組織員工用作業危害分析法對每一項作業活動進行逐個分析、評價。

工作區域/設備設施清單一般由各部門按作業區域列出，在列工作區域/設備設施清單時，每個部門可能有不同的工作區域或裝置，應將每個區域列出，并且還要列出每個區域的有毒有害材料/物質，設施設施以及其它的工具，如空氣呼吸器、便攜式可燃氣體檢測儀等。列出清單后，對每一個工作區域、每個區域的有毒有害物質/材料、設備設施及其他的工具要進行安全檢查表分析。

應該注意的是：在分析時，首先要針對現狀進行分析，把現存的危害和偏差逐一找出，。比如，編制某一規格聚合釜的安全檢查表，在對現狀分析時，如有10臺同規格的聚合釜，就要對這10臺聚合釜逐一進行分析。其次針對其可能發生的偏差與后果分析，可用一個檢查表，找出此規程的聚合釜可能發生的偏差與后果，進而進行風險評價。

由于整項風險評價工作是由風險評價工作組組織，全體員工參與，以每個部門為單位來實施的，所以，風險評價工作尤為重要。這需要布置、檢查整項工作的進展情況，以保證每個部門在規定的時間內，正確地實施風險評價過程。

五、風險評價消費結果的核實與匯總

由于是全體員工參與風險評價，每位員工經驗不同，取分標準很難一致，所以企業需要對評價結果進行核實與匯總，核實與匯總時，企業一般要分層進行。先由各部門分別匯總、核實，然后將HSE工作組確定的一定分值以上（比如10分以上）的風險報至HSE工作組，由HSE工作組來核實和匯總，確定整個企業的重大風險，并列出清單；然后將該清單下發至各部門，由各門形成本部門的重大風險清單（包括列入企業重大風險清單中的本部門的重大風險以及本部門的較大的風險）。

六、風險控制的策劃

企業建立和實施HSE管理體系的目的是為了控制風險，對識別出來的風險要采取措施進行控制。措施一般有以下幾類：一類是馬上要整改的，應根據風險制定目標、指標、管理方案并予以實施，目標、指標、管理方案多從硬件上著手，比如，在計劃的時間內進行檢修，在計劃的時間內更換一段腐蝕的管線等，管理方案要明確完成的時間、負責人或負責部門、所選用的方法以及所需要的資源等。另一類是由于沒有相應的規定或執行不好或問題沒有及進發現、糾正的，一般從管理上加以控制，沒有相應規定的要建立規定，規定執行不好的加強考核，問題沒有及時發現、糾正的，加強檢查與整改。還有一類是已在企業控制之中的，那就進行維持管理。

企業風險評價的結果除了反映風險的級別外，還會反映出一些實際存在的危害、現在的控制措施以及建議/改正的控制措施，對實際存在的危害，尤其是現場存在的危害，企業應馬上采取預防和控制措施；對現有的控制措施和建立/改正的控制措施，在建立和實施HSE管理體系的過程中用于編制管理措施措施或作業指導書，以達到對風險的控制。

對風險的控制一般采取分級控制的原則，有企業級的、部門級的，都可以從以上3種控制方式對識別出的風險進行控制。

七、風險評價的持續與改進

中國石化HSE管理體系標準要求，企業每隔一定時間或發生重大變更時，要重新進行風險評價。而重新進行風險評價，一方面包括對原有風險評價的結果進行評審，另一方面是具體要進行的風險評價。所謂風險評價的評審主要指所識別出的風險有沒有變化，所采取的措施是否充分有效。具體要進行的風險評價也包括幾種情況，一種是對新的風險，比如新、改、擴建項目，引進新工藝、新設備，錄用了新員工等，要及時進行風險評價；另一種是對變化了的風險，比如企業通過實施管理方案控制的風險；風險發生了變化，也要及時進行風險評價；還有一種常規的風險，需要在一定的時間間隔內進行風險評價的評審，可以每年進行一次，也可以按半年或其他的時間間隔進行。對常規的風險，重點要對現狀進行評價，也就是對客觀存在的作業行為、作業場所、設備設施進行評價。

另外，風險評價的范圍包括所有進入作業場所人員的活動，所有進入作業場所的設備設施，但由于外來人員和外來設施的不固定性，企業在集中進行風險評價時較難進行，企業應對其提出明確要求，比如，要求在作業前進行風險評價，對評價出的風險采取相應的控制措施，在具體實施作業活動之前，對其進行教育和檢查，檢查其風險評價的結果，檢查其采取的風險控制措施；在實施作業活動的過程中，對其進行檢查與監督。

而風險評價的改進則包括逐漸引入新的風險評價方法，對風險，尤其是重大風險，采取更有效的預防與控制措施等。

丁曉剛