4.QHSE管理體系

 

 

 

4.1 總要求

1．詢問如何運用過程方法建立實施保持QHSE管理體系。

2．是否對過程進行了刪減，刪減是否合理。

3．是否識別了外包過程，外包過程如何控制。

 

 

4.2 文件要求

 

 

 

4.2.1 總則

4.2.2 管理手冊

1．查證是否建立了包括管理手冊、程序、作業文件、記錄在內的QHSE體系文件。

2．查證QHSE體系文件是否覆蓋并滿足Q/SY 2.2標準全部條款的要求。

 

 

4.2.3 文件控制

 

 

 

4.2.3 文件控制

1．詢問負責人文件控制職責，與相關部門的接口關系是否清楚

2．查閱文件清單，抽查3-6份文件，查證：

2.1 發布前是否經過批準，文件是否充分適宜？

2.2 文件是否保持清晰并易于識別(包括修訂狀態)？

2.3 核查發放范圍及發放記錄，是否使用場所得到了適用文件的有效版本？

    2.4 是否識別了與質量、環境和安全有關的全部外來文件(包括法律法規)，并對其進行了管理控制？

    2.5 作廢文件的回收記錄，可否保證作廢文件的非預期使用？作廢文件保留是否作了標識？

3．詢問對文件評審、更新、再批準的規定，查l-3份更改文件，核查規定執行情況。

 

 

4.2.4 記錄控制

 

 

 

4.2.4 記錄控制

1．詢問負責人記錄控制職責，與相關部門的接口關系是否清楚。

2．詢問是否形成了QHSE體系記錄清單，是否包括了QHSE體系要求的所有記錄，否規定了各種記錄的保存期限。

3．管理部門及其他部門各種類型的記錄3-6份，核查標識情況，填寫是否清晰？是否易于識別？

4．詢問對記錄的收集、歸檔、檢索，是否符合規定要求？記錄貯存條件是否適宜？

5.詢問對記錄借閱、復印、處置的管理。

 

 

4.3法律法規及其他要求

 

 

4.3法律法規及其他要求

1．詢問負責人法律法規及其他要求職責，與相關部門的接口關系是否清楚。

2．問主管部門建立了哪些法律法規和其他要求的獲取渠道，獲取的方式和頻次，查詢各獲取渠是否滿足要求。

3．查證是否對法律法規和其他要求的適用性進行了評審，是否有適用法律法規清單，有無明顯的漏項。

4．查如何將適用的法律法規傳達到各部門和相關方，是否開展了必要的培訓。

5．是否對法律法規適應條款進行了識別，是否建立了環境因素法律法規確認清單。

 

 

5 管理職責

 

 

 

5.l 管理承諾

 

 

 

5.1 管理承諾

1．詢問最高管理者管理承諾的內容是什么？能提供哪些方面活動證據實現了管理承諾？

2．查閱向組織傳達滿足顧客和法律法規要求重要性的證實。

3．詢問最高管理者對QHSE體系的建立提供了哪些資源保障，如何實現QHSE體系的持續改進？

 

 

5.2 以顧客、員工、社會為關注點

 

 

5.2 以顧客、員工、社會為關注點

1．詢問管理者采用何種方式獲取確定顧客、員工、社會的要求？

2．有哪些過程確保內部和外部相關方的要求得到了充分的考慮和滿足。

 

 

5.3 質量、健康、安全、環境方針

 

 

5.3 質量、健康、安全、環境方針

1．查證質量、健康、安全、環境方針是否得到了最高管理者的審批。

2．查閱方針的內容:

2.l 是否能夠反映對滿足顧客要求和法律法規要求的承諾；

2.2 是否包括了對事故和污染預防的承諾；

2.3 是否包括了對持續改進的承諾；

2.4 是否為目標指標的制定提供框架；

2.5 是否與組織的性質規模和影響相適應。

3．詢問通過何種方式對全體員工傳達方針，抽查3-5名員工對方針的理解。

4．詢是否定期對方針的適宜性進行評審。

 

 

5.4 策劃

 

 

 

5.4.1 質量、健康、安全、環境目標

1．查閱形成文件的QHSE目標，核查內容是否滿足：

1.1 是否包括滿足產品要求所需的內容？

1.2 是否可測量，并與QHSE方針保持一致？

2．詢問質量目標考核規定及實施情況:

2.l 查1-3個職能部門QHSE目標考核及實現情況？

2.2 查1-3個基層單位QHSE目標考核及實現情況？

2.3 查組織總的QHSE目標完成情況的考核證實？

3．詢問QHSE目標未完成時的原因分析及采取措施的證實？

 

 

5.4.2 QHSE體系

策劃

1．詢問QHSE體系是否發生過變更？變更策劃如何考慮QHSE體系的完整性？實際是否達到了這一要求？

2．索閱有關策劃活動及結果的證實資料，予以核實。

 

 

5.5 職責、權限和溝通

 

 

5.5.1 職責和權限

1．詢問組織對QHSE相關部門和人員的職責和權限是通過什么形式予以確定的？索閱組織在職責、權限規定及溝通過程中形成的有關資料，予以核實。

2．在實施過程中，是如何確保職責和權限得到落實并有效執行。詢問被審核的管理者，本人的職責和權限是什么？在QHSE體系運行中圍繞職責抓了哪些工作？

 

 

5.5.2 管理者代表

1．查證是否從組織的最高領導層中任命了管理者代表。

2．是否明確規定了管理者代表的職責，詢問管理者代表確認其職責。

 

 

5.5.3 內部溝通

1．詢問主管部門內部溝通的主要要求是什么？對內部溝通，是否規定了溝通的內容(包括員工參與協商)、渠道、頻次、方法及相應的管理部門和參加部門？溝通的實施情況及效果如何？

2．查詢相關內部溝通的記錄或其他證據。

 

 

5.6 管理評審

 

 

 

5.6.l 總則

1．詢問最高管理者最近實施的管理評審是什么時間進行的？對哪些內容進行了評審？形成了哪些評審結論和改進的決定和措施？

2．審核主管部門：與上一次管理評審間隔了多長時間？是否符合策劃的時間間隔要求？

2.1 索閱評審計劃是否規定了評審的內容及相應部門應準備的評審資料，其要求是否符合標準條款5.6.2評審輸入的要求？

2.2索閱評審記錄包含評審報告，是否證實了以下內容：

2.2.1 是否由最高管理者主持；

2.2.2 與上次評審的時間間隔是否符合規定要求；

2.2.3 評審內容包括了標準條款5.6.2的全部內容及QHSE方針、目標的適宜性；

2.2.4 評審的結論包括了對QHSE管理體系的持續適宜性、充分性和有效性結論。

3．詢問并核查管理評審作出的改進決定和措施是否落實到有關部門？實施效果是否滿足要求并提供了相應的證實。

 

 

5.6.2評審輸入

1．驗證管理評審的輸入是否包括以下方面的信息:

1.1 審核結果；

1.2 顧客、員工、社會及相關方的反饋信息和意見；

1.3 過程的績效和活動、產品或服務的符合性；

1.4 資源狀況；

1.5 重大的危害因素和環境因素現狀；

1.6 預防和糾正措施的實施狀況；

1.7 以往管理評審結果的落實情況；

1.8 可能影響QHSE管理體系的變更；

1.9 改進的建議。

 

 

5.6.3評審輸出

1．驗證管理評審的輸出是否包括與以下方面有關的決定和措施:

1.l QHSE管理體系及其過程有效性的改進；

1.2 方針及目標的修訂或制定；

1.3 與相關方要求有關的活動、產品或服務的改進；

1.4 資源需求；

1.5 重大風險的控制措施。

 

 

6 資源管理

 

 

 

6.1資源的提供

1．詢問最高管理者在總體思路上是如何結合織織目前的狀況，策劃提出并確定資源需求的？結果是否明確了應配備的資源(包括人員、基礎設施、工作環境)？在此基礎上，按要求提供資源的實際結果如何？

注:標準條款4.1、5.l已審核的內容在此不必重復審核。

 

 

6.2人力資源

 

 

 

6.2.1 總則

1．詢問部門負責人在人力資源控制中承擔那些職責，相關部門接口關系是否清楚？

2．索閱對從事影響質量健康安全環境的工作人員的能力的規定，如何評價和考核？

 

 

6.2.2 能力培訓和意識

1．是否針對各崗位QHSE管理的需求制定了培訓計劃

2．審查培訓計劃，是否包括了對QHSE重點崗位和特殊崗位培訓，查相關的培訓記錄，核查執行情況。

3．抽查特種作業人員的上崗資格證書。

4．是否對培訓的有效性進行評估。

5．抽查5-10名員工是否了解崗位的危險因素和危害；重要環境因素和環境影響；崗位職責和作業指導書要求；針對涉及應急的崗位詢問應急程序和應急設備設施的使用方法。

 

 

6.3 設施及其完整性

 

 

6.3.1 基礎設施

1．詢問并查證為達到QHSE要求，確定并提供了哪些基礎設施(設備清單)，是否考慮了質量健康安全環境及相應法律法規要求。

 

 

6.3.2 設施的完整性

1．抽查1-3臺關鍵設施的設計、采購、建造、操作、維護和檢查是否達到規定目標并符合規定的準則。

2．對建設項目、設施購置及建造前是否進行了健康安全環境評價，是否按照三同時要求配置了健康安全環境的設施設備；查詢近一年內新改擴項目的職業健康安全評價與環評和三同時的文件。

3．對基礎設施的完整性是否定期維護檢查，抽查設施設備維護保養紀錄。

 

 

6.4 工作環境

 

 

6.4 工作環境

1．詢問核查是否針對滿足質量健康安全環境要求、法律法規要求和員工健康安全需要確定了哪些工作環境，并要求提供相關證實

2．抽查1-3個崗位是否滿足作業環境要求

 

 

7 過程管理

 

 

 

7.1 產品實現的策劃

1．詢問部門負責人在產品實現的策劃中承擔哪些職責，相關部門接口關系是否清楚。

2．詢問組織針對產品實現進行了哪些策劃，形成了哪些策劃文件，是否滿足下述要求：

2.l 是否針對所策劃的產品確定了質量目標(產品質量特性值、質量要求、產量或規模約束條件等)和要求(滿足標準條款7.2.1)？

2.2 是否確定了產品實現(或服務提供)過程(如確定的形式，有無刪減、需確認的過程)、所需的文件(如程序、規范、作業指導文件等)？所需的資源(參見標準條款6.2、6.3、6.4)？

2.3 是否確定了產品要求的驗證、確認、監視、檢驗和試驗活動(如標準條款7.3的評審、驗證、確認；7.5.1、7.5.2、8.2.3、8.2.4的監視和測量等活動)以及各階段產品(中間和最終產品)的接收準則(如檢驗規程、檢驗計劃、檢驗指導書等)？

2.4 是否確定了為證實產品實現(或服務提供)過程(如標準條款7.2一7.6)和產品滿足要求(中間和最終產品)所需的記錄。

3．新產品/改進產品/老產品策劃的時機和策劃輸出的形式，活動、產品或服務實現的策劃應與QHSE管理體系其他過程的要求相一致。

4．針對新產品、特殊要求的產品、重大工程項目等特定的產品開發項目、合同，組織是否制定了質量健康安全環保計劃，規定這些項目從原材料采購到生產過程、產品交付等的全過程控制。

 

 

7.2 與顧客、員工、社會有關的過程

 

 

7.2.1 與活動、產品或服務有關的要求確定

1．詢問部門負責人在產品實現的策劃中承擔哪些職責，相關部門接口關系是否清楚。

2．詢問并查證采用何種方式確定與顧客、員工和社會有關的過程和要求，確認是否識別了下述要求。

2.1 顧客、員工、社會規定的要求，包括對交付和交付后活動的要求；

2.2 雖然沒有明示，但規定的用途或已知的預期用途所必需的要求；

2.3 與活動、產品或服務相關的法律和法規要求；

2.4 組織確定的任何附加要求。

 

 

7.2.2與活動、產品或服務有關的要求評審

1.詢問是否對所有合同都進行了評審，抽查3-5份合同或訂單并驗證：

1.1 活動、產品或服務要求得到規定；

1.2 與以前表達不一致的合同或訂單的要求予以解決；

1.3 組織有能力滿足規定的要求。

2．對電話和口頭訂單等形式是否采取一定的形式進行了事前確認？

3．詢問是否有過對產品要求的變更？若發生變更是否重新進行了評審？重新評審后，是否對相應文件(如驗收準則、交付要求等)進行了修改？并通知到有關職能部門及相關人員，使獲悉已變更的要求。

 

 

7.2.3 外部溝通

1．詢問與顧客建立了哪些溝通的方式，溝通是否包括了如下內容：

1.1 活動、產品或服務信息；

1.2 合同、訂單及顧客問詢的處理情況；

1.3 包括顧客、員工、社會的意見和抱怨。

 

 

7.3 設計和開發

 

 

 

7.3.1 設計和開發策劃

1．抽查具有代表性產品設計和開發的策劃輸出文件(如計劃任務書、設計規劃書)，審核如下內容:

1.1 對設計階段的劃分與活動安排；

l.2 適合了各階段的評審、驗證、確認活動及方式；

1.3 各階段的職責分工與權限及溝通信息的傳遞(接口)和要求；

1.4 策劃輸出文件隨設計進展適時調整更新的情況。

 

 

7.3.2 設計和開發輸入

1．查上述抽樣產品設計和開發輸入的主體(如設計任務書、設計規劃書)或記錄的內容是否包括:

1.l 產品功能、性能要求；

1.2 適用的法律、法規及具體要求；

1.3 適用時，以前類似的設計提供的信息(如改進或擴充設計)；

1.4 設計和開發所必須的其他要求(如程序要求、標準要求)；

1.5 查對設計和開發輸入評審的情況，并評價輸入是否充分、適宜、不互相矛盾？

 

 

7.3.3設計和開發輸出

1．查上述抽樣產品設計和開發輸出的主體文件有哪些？是否:

1.1 給出采購、生產和服務提供的適當信息(如采購明細表、產品圖樣、服務規范等)？注：與標準條款7.4.2、7.5.la)相關；

1.2 包含或引用產品接收準則〈如引用國際、國家、行業標準或自己規定的驗收大綱)？

1.3 規定對產品安全/正常使用所必須的特性(如特性分級、主件、主項及用戶手冊、使用說明書等中的關鍵事項)？

l.4 檢查上述設計輸出的內容是否滿足設計和開發輸入的要求，并易于對比驗證？檢查設計和開發輸出是否在批準后放行？

 

 

7.3.4 設計和開發評審

1．查上述抽樣產品的設計和開發的評審記錄，并評價：

1.l 是否按7.3.l策劃的安排實施了規定的評審？

1.2 是否評價了設計和開發結果滿足要求的能力？參加人員是否包括設計和開發階段有關部門的代表？

1.3 評價結果及任何必要措施是否記錄并保持？

 

 

7.3.5 設計和開發驗證

1．檢查上述抽樣產品的設計和開發的驗證記錄，并評價:

1.1 是否按7.3.l策劃的安排和方式實施了驗證？

1.2 采取的驗證方式是否適合該產品的主要方式？

1.3 對驗證所暴露的問題，是否采取了相應措施，并予以解決？

 

 

7.3.6 設計和開發確認

1．查上述抽樣產品設計和開發的確認記錄，并評價:

1.1 是否按7.3.1策劃的安排和方式實施了確認？

1.2 確認的方式(如模擬工況、演習、工業運行試驗、試銷、展銷、工程圖樣會審)等是否適合產品特點。

1.3 可行時，是否在產品交付或服務實施之前進行？

1.4 確認結果能否確保產品滿足使用或規定用途要求？

1.5 確認所暴露的問題是否采取了相應的措施，并予以解決？

 

 

7.3.7 設計和開發更改的控制

1．抽查產品的設計更改記錄，并評價:

1.1 在什么文件上對設計和開發更改的控制做了規定，對更改的審批、必要的評審、驗證和確認的內容及要求是否適宜、明確？

1.2 抽查3份已發生的設計和開發更改的記錄是否履行了規定的程序；

1.3 上述更改的評審是否考慮了對產品的相關組成部分及已交付產品的影響；

1.4 更改評審及引起的任何措施是否已實施有效。

 

 

7.4 采購和供方管理

 

 

7.4.l 采購過程

1．詢問負責人采購的職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚。

2．索閱對供方進行選擇、評價和重新進行評價的準則，詢問如何考慮采購的產品對隨后的產品實現過程或最終交付產品的影響的？是否對承包方合法經營的資質、業績保證能力等方面進行確認？

3．索閱合格名錄，查是否包括供方/外包方/承包方？核查：

3.l 是否按評價準則對其進行了評價？

3.2 是否記錄了評價的結果及評價引起的后續措施和驗證情況？

 

 

7.4.2 采購信息

1．詢問核查對采購產品的要求的信息是以什么形式來表達的(如采購計劃、采購合同訂單、技術協議等)？

2．抽查一定數量的采購信息是否在適當時考慮了產品、程序、過程和設備的批準要求；人員資格要求；體系要求等？

3．抽查若干采購信息，了解組織在與供方溝通前采取了哪些措施確保所規定的采購要求是充分與適宜的？采購信息是否按規定方式進行了評審和批準？批準是否在與供方溝通前進行的？

 

 

7.4.3采購產品的驗證

1．詢問是否發生過顧客或組織本身在供方現場實施采購產品驗證的活動？如果發生，是否在采購信息中明確了驗證安排和放行的方法？

2．通過對采購信息和采購產品驗證的審核，核查是否有在合格供方名錄之外采購的情況發生？是否按規定執行？

注:采購產品驗證規定和采購產品驗證記錄放在8.2.4條款審核

 

 

7.4.4供方(承包方)管理

詢問對供方和承包方采取了哪些管理方式，是否對供方和承包方在提供產品和服務過程中的重要環境因素和危險因素進行了控制。(常見的供方和承包方包括材料供應商、項目或工程分承包方、材料外協單位、化學品運輸承包方、外來施工單位、廢棄物委托處理單位、外包食堂等)

 

 

7.5生產和服務的提供

 

 

7.5.1生產和服務提供的控制

1．詢問負責人生產和服務提供的職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問管理人員認證體系覆蓋的產品服務范圍有哪些？是否經過策劃，確定了上述每-種產品的生產過程。

3．是否確定了"特殊過程"？

4．查組織控制條件是否包括:

4.1 獲得表達產品特性的信息？

4.2 獲得作業指導書？

4.3 使用適宜的設備？抽查1-4臺設備技術參數是否滿足要求？

4.4 按需要配置了經檢定合格的監視和測量裝置？

4.5 查1-3種產品的監視和測量記錄，核查是否符合規定的耍求？

4.6 產品放行、交付及交付后活動的控制規定及實施記錄？

 

 

7.5.2生產和服務提供過程確認

1．詢問負責人生產和服務提供的職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問是否明確“特殊過程”的概念？所確認的“特殊過程”有哪些？是否有遺漏？

3．對每個“特殊過程”確認的方法如何安排？適用時，是否滿足如下要求:

3.1 規定出評審和批準“特殊過程”的準則；

3.2 對設備進行認可；

3.3 對人員資格進行鑒定；

3.4 使用特定的確認方法和程序；(注3特定的確認方法可能有:破壞性試驗，老化試驗；在工況條件下使用，模擬；試用；專家評審。)

3.5 對“確認”進行必要的記錄；

3.6 某些情況下，對“特殊過程”定期或不定期地再確認。

4．抽查若干“特殊過程”實施確認的證實？是否符合安排？實施的確認是否能證實“特殊過程”實現所策劃結果的能力？

 

 

7.5.3標識和可追溯性

 

1．詢問負責人標識和可追溯性職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問并查證組織在產品實現的全過程中是否規定了QHSE標識和狀態標識的方法，核實其方法是否滿足法律法規的要求？在有要求的場合，實現可追溯性的規定？

3．采購、過程和最終產品抽樣核實標識是否符合規定的要求？

4．查l-2種有可追溯性要求的產品，是否控制和記錄了唯一性標識，并滿足規定要求？

 

 

7.5.4顧客財產

1．詢問負責人顧客財產職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問主管部門識別確定了哪些顧客財產？采取了哪些控制措施。

3．查對顧客財產的標識、驗證情況是否符合規定要求？

4．詢問顧客財產保護和維護的規定？抽查顧客財產按規定的執行情況？并核查使用是否符合規定？

5．抽查顧客財產發生丟失、損壞和不適用的記錄和報告，核查是否按規定執行。

 

 

7.5.5產品防護

1．詢問負責人產品防護職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問并查詢組織針對產品的符合性制定了哪些單防護規定。

3．抽查1-3種產品/裝置:

3.l 核查是否建立并保持標識？

3.2 提供的搬運方法、設備是否適宜，現場核查搬運的符合性？

3.3 產品包裝設計、材料、包裝過程及標識是否滿足規定要求？

3.4 現場觀察產品、中間產品、最終產品各類庫房的儲存環境、設施及管理措施，是否滿足防止損壞、變質和誤用的要求？

3.5 詢問負責人對產品的防護措施(如防火、防盜、防震、防潮、防光等)？現場核查執行情況

 

 

7.6監視和測量裝置的控制

 

 

7.6監視和測量裝置的控制

1．詢問負責人監視和測量裝置的控制職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問主管部門依據哪些監視和測量任務確定了監視和測量的項目？查閱是否有監視和測量裝置臺帳，核查監視和測量裝置的適宜性和充分性，是否規定了檢定周期？

3．在監視和測量裝置臺帳中，抽查部分重要裝置是否有檢定證書或檢定記錄，檢定結論，有效期等。

4．對于不能溯源到國際或國家標準的監視和測量裝置，是否規定了校準辦法？制定了校準或檢定依據？是否按規定實施并記錄？

5．當計算機軟件用于監視和測量時，是否做到事先確認其滿足預期用途的能力？是否在初次使用前進行了驗證？何時需要再確認？核查相應記錄。

6．核查監視和測量裝置的下列控制狀態:

6.l 裝置的調整、再調整的控制措施？

6.2 校準狀態是如何識別的？

6.3 有哪些防止使測量結果失效的調整？

6.4 是否規定了搬運、維護、貯存過和防止和失效的措施？

6.5 當發現監視和測量裝置偏離校準狀態時，如何對以往測髦的結果進行追溯、評價和記錄？

6.6 對失準的裝置本身如何采取措施？對受影響的產品如何采取措施？

 

 

7.7健康安全環境風險管理

 

 

7.7.1因素識別

1．詢問負責人因素識別的控制職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問主管部門采用何種方法辨識危險因素和環境因素，驗證是否按照、程序規定的要求辨識了危險因素和環境因素。

3．查證是否全員參與了危險因素和環境因素的辨識，員工參與辨識是否形成了記錄。

4．查閱辨識記錄，如危險源和環境因素調查表，查證辨識結果是否有明顯漏項：

4.1 是否考慮了組織的全部活動、產品和服務，包括生產工藝過程、輔助生產過程、生活福利部門等三種時態和三種狀態；

4.2 是否考慮了常規、非常規活動、所用進入作業現場的人員包括外來人員、所有設施設備，包括租用設施設備；

4.3 是否辨識了相關方提供產品和服務中的危險因素和環境因素；

 

 

7.7.2建立判別準則

1．查詢是否以識別確定了相關的法律、法規、標準和規范作為判別標準。

2．是否在不能滿足判別標準時制定了風險消減計劃。

 

 

7.7.3風險與環境影響評價

1．詢問企業采用了何種方法進行風險評價，評價方法是否適用于企業的特點：查閱評價記錄，判斷風險分級的結果是否科學合理。

2．查閱危險源匯總清單，確定是否針對重要的危險源和風險制定了恰當的風險控制計劃。

3．確定風險評價的結果是否輸入到以下過程：目標指標和管理方案的制定；運行控制和應急預案；培訓；定期的監控與檢查。

4．問重要環境因素的評價方法，查閱重要環境因素清單，重要環境因素是否能夠反映組織的主要環境問題。

5．重要環境因素是否制定了目標指標和管理方案劃運行控制程序？

 

 

7.7.4風險管理具體目標與指標

1．詢問負責人風險管理具體目標與指標的控制職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．查閱已經制定的目標指標是否考慮了法律和其他要求、重要環境因素和重大危險源、技術可選項、相關方的觀點；是否符合方針。

3．查證目標指標是否量化或便于考核:是否針對相關職能和層次進行了分解。

4．是否定期對目標指標的完成情況進行監控和考核。

5．抽查3項目標指標的完成情況。

 

 

7.7.5制定健康安全環境管理方案

1．詢問負責人制定健康安全環境管理方案的控制職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．查證是否針對職業健康安全環境目標指標制定了管理方案，方案包括完成目標的職責、方法、時間進度表和資源。

3．查證管理方案是否按照預定的計劃完成。

4．查證是否定期評審管理方案的實施情況，在方案不能按照計劃完成時，是否對方案進行了評審和修訂。

 

 

7.7.6運行控制

1．詢問負責人運行控制的控制職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問根據危害因素與環境因素識別評價結果，建立了哪些控制程序；控制程序是否包含標準，是否充分適宜。

3．對重要環境因素和重大危險源存在的現場進行現場審查，確定重要環境因素和重大危險源的作業場所、要害部門和重點崗位運行和活動(如消防、安全防火、危險化學品、放射線、進入有限空間作業等)是否按程序規定實施了有效的控制？(檢查內容和標準可參考煉油企業安全檢查標準等)

4．核查組織制定的有關程序采用什么方式通報給相關方(供方和承包方)？對相關方帶來的重大環境因素和重大風險如何進行控制或施加影響？

5.對生產和施工現場進行全面觀察，驗證各程序遵循和實施情況。

 

 

7.7.7應急反應計劃與響應

1．詢問負責人應急反應計劃與響應的控制職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問組織根據危害因素與環境因素識別評價結果，確定了哪些潛在的事故和緊急情況，通過何種形式體現(如組織應急狀態一覽表)。

3．是否對潛在的事故和緊急情況制定了恰當的應急預案應急預案是否規定了應急的組織機構和職責、應急的聯絡渠道和方式、應急反應流程、應急的設施設備和材料等。

4．是否通過培訓等方式將應急預案傳達到員工和相關方。

5．是否對應急預案進行了定期的訓練、演習和評審。

6．是否對應急所需的設施、設備、材料定期檢查維護。

 

 

7.7.8變更管理

參見其他條款對變更管理的要求

 

 

8監視、測量、分析和改進

 

 

8.1總則

1．詢問負責人在監視、測量、分析和改進職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問責任部門策劃了哪些監視、測量、分析過程，驗證這些過程是否能夠:

2.1 證實活動、產品或服務的符合性；

2.2 確保QHSE管理體系的符合性；

2.3 持續改進QHSE管理體系的有效性。

3．詢問采取了哪些單統計技術，查閱統計技術運用的記錄和結果？

4．詢問實現QHSE體系改進的主要方式和過程

 

 

8.2監視和測量

 

 

8.2.1顧客、員工、社會滿意

1．詢問負責人在監視、測量、分析和改進職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問對顧客滿意的監視采取了何種方式？是否確定了應收集信息的渠道和頻次？是否規定了分析的方法、分析的結果即顧客滿意的評價指標值？在哪些文件中做出了明確？查閱有關文件核實。

3．核查顧客滿意信息的收集分析記錄，查證體系運行是否提高了顧客滿意度；檢查分析的結果是否包含了對QHSE體系業績有效性及持續改進的評價意見，并進行了內部溝通，查對問題改進的實施結果。

注:與標準條款8.4有關應對顧客滿意情況進行調查，顧客滿意的信息應輸入到QHSE體系策劃的各階段、包括方針、目標和其他要求

4．詢問采用何種方式獲取員工和社會滿意的信息，了解對員工和社會滿意信息的評審和處理情況。

 

 

8.2.2內部審核

1．詢問負責人在內部審核職責和權限，與相關部門的接口關系是否消楚？

2．索閱年度內審方案或審核計劃是否規定了審核的準則、范圍、頻次和方法，是否考慮了審核的過程、區域的狀況和重要性，以及以往審核的結果。

3．內審員是否經過相關培訓，并獲得資格證書。

4．索閱內部審核實施計劃，核查:

4.l 審核方案的編制及內容是否符合規定要求？

4.2 審核組任務分配是否考慮了回避原則，抽1-3名審核員的選擇和審核實施的客觀性、公正性執行情況？

5．抽查3-5份檢查表和現場審核記錄，審核組長是否評審了檢查表的充分性和有效性？現場審核記錄是否有證實性、可追溯性？

6．抽查3-5份不符合報告和糾正預防措施報告，查證：

6.1 不符合事實描述是否清晰明確；

6.2 不符合判斷是否準確；

6.3 是否對不符合產生的原因進行了分析；

6.4 采取糾正和預防措施是否進行了評審(包括是否增加新的危險源)；

6.5 是否對糾正和l預防措施的效果進行了驗證。

7．內審報告是否對不符合的分布情況，體系的系統缺陷做出了分析，是否包括了對所審核的體系過程的評價、體系的綜合評價及本次審核特定目的是否達到的評價？

 

 

8.2.3過程的監視和測量

1．詢問負責人在過程的監視和測量職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問組織是否對過程的監視和測量活動進行了策劃？對各個過程具體規定了哪些監視或測量的方法、頻次、形成的記錄及相應的責任部門，是否規定了適用的統計技術。

3．抽查進行了過程監視和測量活動所形成的記錄或資料3-6份，是否符合策劃要求？是否按監視和測量的結果評價了過程的能力？當結果不能證實過程應有的能力時，是否采取了糾正和糾正措施？措施實施的結果是否最后達到了過程能力的要求？

 

 

8.2.4產品的監視和測量

1．詢問負責人在過程的監視和測量職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問根據7.1和8.1過程策劃的結果，是否明確了在產品實現過程的哪些階段需要進行監視和測量的活動(項目)，查相關的證實文件。

3．詢問核實QHSE體系覆蓋的產品監視和測量的裝置、設施/設備等。

4．詢查對產品檢驗人員、授權放行人員的資格、配備、授權是否做出明確規定，核查相關證實資料。

5．查采購產品的標準/驗收規程或其他準則，核查是否有效，是否審批等。

6．抽查近期采購產品的(包括外協、外包)檢驗記錄若干份(至少抽3-6份)，核查在采購產品進貨時的監測活動和項目是否滿足規定的要求。

注:與標準條款7.4.3的審核相協調。

7．查中間產品的監測規程/依據，核查是否有效，是否審批等；抽查近期產品過程檢驗的記錄若干份(至少3-6份)，核查在產品實現過程中的監測活動和項目是否滿足規定要求。

注:與標準條款7.5.1審核相協調

8．查成品執行的標準/規范/合同或協議，核查其有效性、審批/備案手續是否齊全等。

9．抽查QMS覆蓋的全部產品的最終檢驗記錄(出廠檢驗記錄〉，核查在產品最終檢驗過程中的監測活動和項目是否滿足全部的規定要求。

10．查有關產品的型式試驗、例行試驗或其他試驗的準則、要求，核查相應文件的有效性；抽查若干份試驗記錄，核查是否滿足規定要求？

11．詢問并核查有顧客讓步接收產品或服務的特殊情況？如發生，核查顧客批準的手續及后續所采取措施的證實資料，并核查是否符合法律法規的要求。

12．詢問兩年來上級部門(包括國家、行業、省市)是否對產品進行了抽檢，索閱相關的證實，并核查抽檢不合格是否采取了糾正措施。

 

 

8.2.5健康安全環境監視和測量

1．詢問負責人在過程的監視和測量職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問針對健康安全環境管理采取了哪些監視測量的手段，是否規定了監視和測量的方法和頻次？

3．是否對污染物排放情況包括污水、噪聲、大氣排放、等進行了監測，查監測記錄是否達標排放？

4．查閱對固體廢棄物，尤其是危險固體廢物的排放是否確定了有資質單位進行處理，相關記錄核實。

5．是否對有毒有害作業場所進行了職業衛生監測，查監測記錄是否有超標的情況？是否對有毒有害作業崗位的員工安排了崗前、崗中和崗后體檢，查體檢記錄是否有職業病或職業病先兆的情況發生。

6．是否對能源、資源、原材料和輔助材料的消耗情況進行了監控，查閱相關記錄是否有超過目標指標或定額的情況。

7．是否對目標指標管理方案完成情況進行了定期的監控和考核。

8．對運行控制程序的執行情況開展了哪些檢查，如二級安全檢查，作業場所環境或5S檢查等，各級檢查是否形成了必要的檢查清單，記錄是否齊全。

9．是否對法律法規遵循情況進行了定期評審，評審結論如何，是否發現了違法或可能違法的現象。

10．對監視和測量設備(如適用)是否進行了定期的維護和校準，是否能夠提供維護和校準記錄。

11．對監視和測量過程中發現的不符合是否采取了糾正和預防措施。

 

 

8.2.6 合規性評價

1、是否按要求對體系運行在遵守法律法規及其他要求的情況進行了評價。

2、是否有違反法律法規及其他要求的情況。

 

 

8.3不符合的控制

 

 

8.3.l不符合品的控制

1．詢問負責人在不符合品的控制職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問對不合格品如何標識和控制，核查是否清楚了解相關程序/規定的要求？具體核查是否清楚下列環節:

2.1 由誰負責標識和如何標識不合格產品？

2.2 不合格品一經發現將形成哪些記錄？記錄控制與保持的要求，是否包括隨后采取措施的記錄和批準讓步的記錄等。

2.3 由誰執行，以什么方式隔離不合格品？

2.4 對不同程度的不合格品如何實施評審和處置(授權方式、處理途徑、方法等)？

3．抽查一定數量的、不同性質的不合格品評審和處置記錄，核查是否符合規定要求。查對不合格品是否采取了返工、返修等糾正措施，并進行再次驗證，如發生，查相關證實資料。

4．詢問讓步處理(讓步使用、放行或接收)的條件并核查相關的授權人批準、適用時顧客批準等證實資料。

5．詢問當交付或開始使用后發現產品不合格時的處理措施/規定？核查是否發生過這類情況，如有，查相關處理證實(核查是否包括了分析原因，采取適當的處理措施及消除不合格原因的糾正措施等)。

6．對作業現場現場核查現有不合格品的標識、隔離情況，是否符合規定要求。抽查2-3名相關人員，詢問是否清楚不合格品的識別、標識、隔離、處置的要求。

 

 

8.3.2事故、未遂事故管理

1．詢問負責人在事故、未遂事故管理職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．查詢是否建立了針對事故和未遂事故的處理程序或規定，程序是否包括了其報告、調查、采取糾正措施或處理的過程。

3．查詢近一年內發生的事故和未遂事故的情況，相關處理是否符合程序規定，是否有必要的記錄

4．針對事故和未遂事故的處理是否符合有關法律法規的要求？是否符合四不放過原則？是否針對原因采取了糾正、預防措施？

 

 

8.4數據分析

 

 

 

8.4數據分析

1．詢問負責人在數據分析職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問是否對數據分析活動進行了策劃(與標準條款8.1的審核相協調)？策劃形成的輸出是否包括了以下內容:

2.1 確定了數據收集的范閣、渠道、頒次及相同的責任部川和傳遞渠道:

2.2 規定了對收集后的數據進行分析的方法(如適用的統計技術)、頻次、應形成的文件或記錄及相應的責任部門和傳遞渠道；

2.3 規定了數據分析應提出的信息，至少包括標準8.4a)-d)四種信息。

3．查證數據分析的結果，是否作出管理體系的有效性和適宜性現狀及持續改進意見的結論。

4．檢查按策劃要求，實施數據收集、分析的情況，并按標準8.4a)-d)的要求，抽查1-3份收集、分析及其后形成的文件或記錄是否符合要求，包括對被分析過程、活動是否有效和適宜及是否需要持續改進做出了結論。

 

 

8.5改進

 

 

 

8.5.1持續改進

1．詢問負責人在持續改進職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．詢問領導層持續改進QHSE體系的有效性的總體思路。

3．核查通過QHSE方針、目標、審核結果、數據分析、糾正和預防措施以及管理評審可證實的持續改進項目有哪些，實際結果如何。

 

 

8.5.2糾正措施

1．詢問糾正措施活動開展的具體情況。(注意與標準相關條款，如8.2.3，8.4的接口；內部審核采取的糾正措施不再重復審核)

2．抽取針對不合格、顧客和員工抱怨的1-3份糾正措施實施形成的記錄，是否符合以下程序的要求:

2.1 評審了不合格(包括產品質量、體系管理、顧客、員工和社會反映和抱怨)，以確定是否需要采取糾正措施；

2.2 對不合格的原因進行了調查與確認；

2.3 針對不合格原因，評價確保不合格不再發生需采取的措施；

2.4 確定所需采取的措施，并按措施要求實施；

2.5 驗證和評審措施的有效性。

 

 

8.5.3預防措施

1．詢問負責人預防措施的控制的職責和權限，與相關部門的接口關系是否清楚？

2．抽取預防措施，查實施步驟是否滿足:

2.l 識別和評審潛在不合格(包括QHSE、產品質量、顧客、員工和社會抱怨)？

2.2 潛在不合格原因的分析和確定？

2.3 評價采取措施的必要性和可行性？是否進行了環境因素和風險評價？

2.4 確定需采取的措施，并實施？

2.5 驗證預防措施實施的有效性？

 

 

 

 

 

 

審核員簽字：

審核組長：