●組織概況
(1)組織的位置；
(2)組織的名稱、地址、聯絡方式；
(3)組織的規模、性質、隸屬關系；
(4)組織的人員結構，產品、活動或服務項目；
(5)組織環境部門負責人；
(6)組織的裝備、設施；
(7)組織環境管理及環境審核的歷史及現狀。
●環境管理
(1)環境管理體系
①是否有一個形成文件的有效運行的環境管理體系?
②環境管理體系是否包括了所需的組織結構、策劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源???
③是否有滿足EMS運行所需的環境管理體系文件并闡述其構成及內容?
——能夠對組織現在或將要開展的活動、產品或服務進行分析和評價，指出對環 境產生的重要影響；
——能夠對可能發生的事故或緊急情況所產生的環境影響進行分析和評價；
——能夠遵守有關法律、法規的要求；
——能夠建立有關環境目標；
——有利于根據管理評審的結果開展策劃、控制、監督、糾正措施及環境管理 審核等工作。以確保環境方針的有效貫徹；
——建立有關的環境目標；
——能夠適應未來的發展，根據環境的變化而相應凋整。
(2)環境方針
①環境方針是否被批誰、簽署要以書面形式發布?
②此方針是否指出了組織的經營活動、產品或服務對環境影響的保護體系?
③環境方針是否傳達到組織內部全體員工，并被理解和遵照執行?
④環境方針是否適宜可行?
⑤環境方針是針對環境目標和指標的建立和評審而提出的嗎？
⑥它是否包括對有關環境義務的陳述和承諾。如：
——為全社會環境保護做貢獻；
——在事業活動的全過程減輕環境負荷；
——開發有利于保護環境、省能、省資源的原材料和機器設備；
——減少浪費和資源的消耗（電、燃料和材料）；
——減少或消除向周圍環境中排放污染物質；
——產品設計的原則應遵循盡量減少產品在生產、使用和用后處置所造成的不利 環境影響；六
——盡量采用環保材料、技術、控制與原材料有關的不利環境影響；
——盡量減少由于新的開發項目（由戰略策劃帶來的）所造成 的不利的環境影響；
——滿足或高于法律要求；
——努力獲得持續改進，不斷改進環境工程和進行污染預防。
(3)組織結構與職責權限
①職責權限和資源-
s V ja.組織的組織機構和職責權限是如何確立的?
對于從事與環境影響有關的管理、執行和驗證工作的人員的職責、權限、義務及相 應關系是否有明確規定并形成了文件？
b.管理者是否明確規定了上述人員及各級人員以有效地實施環境管理體系和環境 行為共同承擔的責任和義務(引出“部門環境責任制”和“崗位環境責任制”)？
他們是否履行了以下的職權和義務？
J——為實施環境管理體系提供足夠的資源和適宜的人員；
——確保環境方針實施；
——預測、確定和記錄發生的環境問題；
——通過指定的渠道對上述環境問題提出解決方案；
——驗證這些解決方案的實施效果；
——采取補救措施，使環境領域中的缺陷、弊端得以糾正；
——在緊急情況下能采取應急措施。
②驗證的資源和人員-質
a.為了驗證EMS的有效性而實施的內部控制,組織是否規定了驗證的方法與程序? 并已形成文件了嗎?
b.為實施內部控制提供了充足的資源嗎?
c.為實施驗證活動提供了合格的人員嗎?
③管理者代表
管理者代表是否由最高管理者授權批準，并是最高管理層的一員？管理 者代表是否除了本職工作外還賦予了按照標準建立、保持和實施EMS的相應職責和權限？
④人員、交流和培訓
a.組織是否制定了書面程序以確保各層次的人員都知道并理解：
?j-? A——為什么要實施EMS及其相關的環境方針、目標和準則？
——本部門、本崗位所從事的活動對環境所產生的實際的和潛在的影響？提高環境 業績所需采取的措施？
——在貫徹環境方針、目標中他們的作用、職責和權限。
——如果違反規定的程序可能造成的后果（即環境影響）。
b.是否建立、保持并實施了有關培訓要求的書面程序？
c.培訓程序中是否規定了培訓的內容以及實施和保持的方法？特別是對方從事對環 境有顯著影響的人員應有上崗要求并保存培訓記錄。
d.法律、法規或內部規章對人員有資格要求時，是否有通過培訓的資格證書和相應 的工作經驗？
e.是有關繼續教育的培訓記錄嗎？
⑤合同方（分供方）
a.?組織如何評價和選擇符合環境要求的分供方？（應提供評價方法及選擇準則）z
X$P5b.組織是否制定、實施并保持形成文件的程序，以確保其合同方了解并同 意執行環境管理體系中的有關要求？
b.?c.組織是否對其合同方能否持續地符合有關要求進行了有效監督控制？
c.?——必要時應簽定環境保證協議；
d.?——應建立合格分供方名冊及檔案。
(4)環境影響
①對于來自內、外部利益相關方對于環境影響和環境管理的反映和看法有沒有制 定接收和答復的形成文件的程序？這些程序實施了嗎？
②這些程序的制定和實施是不是為檢查和評價組織的環境行為的？
③重要的環境影響是否予以記錄？如：
——原材料及其他資源的耗損和浪費；
——對工作環境造成化學的、物理的或潛在的影響及對人心理活動的影響；
——外部環境影響；
——事故、泄漏、爆炸、火災等可能性及后果等。④是否針對下列事項制定了適用的程序：
——受控和非受控偶然地向大氣污染排放(如燃煤、廢氣、粉塵、惡臭等)；
——受控和非受控地向水體(海洋、地表水、地下水)的污染排放(如污染物、有毒 污染物等)；
——固體廢料及其他廢料的排放(如工業固體廢料、城市生活垃圾、有機物 廢料、無機物廢料、人造廢料、危險廢物等)；
——對土壤與地下水污染；
——對自然資源，如土地、水、燃料、能源及其他資源的利用； ——對噪音、臭氣、灰塵、震動和視覺的影響；
——對某些環境和生態系統的特殊影響（森林、草原、野生生物、自然遺跡 、人文遺跡、自然保護區、風景名勝區等）。
⑤在制定控制環境影響的程序時，考慮了下述方面對環境的影響了嗎?
——正常的作業條件；
——異常的作業條件，包括停車和啟動的程序和條件；
——事故、偶然事件及潛在的緊急情況；
——所有過去、現在和計劃中的活動。
⑥在制定的程序中，是否把所有與環境活動有關的環境法規、規章、環境政策及 組織的指令、慣例、規范都進行了登記?
程序中是否規定了記錄環境影響及相關利益方的觀點?
⑦相關的利益方包括：
?Q(T——顧客；
——員工；
——權威部門(政府主管部門)；
——鄰近組織或個人；
——股東和投資者；
——分供方；
——銀行；
——保險公司。