??????10、運行控制：
1）運行控制程序中未明確規定規定的標準，如污水/噪聲/廢氣控制程序中未明確執行的是國家或地方的何標準，何時段，何級別標準；
2）未能將運行控制的要求通報至供方，如化學品供應商、工程分包方等等；
3）現場環境運行控制主要存在的缺失：
a、垃圾分類未明確規定，執行不到位，存在可回收、不可回收或危險廢物混放的現象；
b、現場由于機械油的泄漏導致的污染未及時清理、糾正；
c、環保設施未能提供維護保養的證據；
d、環保設施的運行不正常，如車間廢氣抽排系統未運行，或有運行，但排氣口處的凈化池無水；
e、化學品使用、儲存現場未配備MSDS資料；
f、產生粉塵、碎屑的崗位（如砂磨、鋸床、刨床、車床等工序）對粉塵、碎屑未進行收集，到處飄灑，也未及時清理；
g、易燃易爆品與其他易燃物混放，危險品未設獨立空間存放；
h、污水處理站投藥記錄不全，未能掌握投藥的時間、劑量；
i、廢油、廢液以及其他危險廢物的交接、流轉無記錄，最終處理無危險廢物處理聯單（危險廢物的處理必須由有資質的機構進行處理，處理時開具統一的處理聯單）。
??????11、應急準備與響應：
1）未能針對潛在的重要環境因素制定對應的應急計劃，通常包括消防應急預案、化學品泄漏/爆炸應急預案、環保設施失靈應急預案、自然災害應急預案；
2）有制定應急計劃/預案，但未展開相應的培訓、演練；
3）有進行應急演練，但對演練的效果、應急程序進行評價；
4）應急預案執行后或演練后，未對應急程序進行評審，未及時對應急程序進行修訂。
??????12、監測和測量：
1）對監測和測量的策劃不足，未確定應進行監測和測量的項目、采取的方法、監測的頻率；
2）未對目標、指標和管理方案的執行狀況進行監測和測量；
3）未能提供對日常運行管理過程的監控記錄；
4）未定期進行噪聲、廢氣/粉塵、廢水的監測，應進行至少一年一次的監測，一般委托當地環境監測站或其他有資質的環境監測機構進行；
5）自有監測設備未定期進行校準或檢定，如噪聲測試儀、污水化驗設備等；
6）污水處理站未能提供對污水監測、化驗的記錄，或有監測但頻率不符合文件規定的要求。
??????13、合規性評價：
1）未形成“合規性評價控制程序”；
2）未能提供合規性評價的證據，至少一年一次；
3）有對環境法律法規的執行情況進行合規性評價，但對其他要求方面未進行合規性評價；
4）合規性評價未能覆蓋所有適用的法律法規和其他要求。
??????14、不符合、糾正措施和預防措施：
1）發生環境不符合情況時，未及時進行處理（糾正）；
2）未識別采取糾正措施和預防措施的時機；
3）對不符合未進行原因分析，糾正措施執行不到位，未能達到再發防止的目的；
4）對潛在不符合未進行原因分析，預防措施不適宜，未能達到防止發生的目的；
5）未對糾正措施和預防措施的實施效果進行評價。
?????? 15、內部審核：
1）未對年度內部審核進行策劃，如在文件中規定，或形成年度內審計劃；
2）內審計劃中所列審核內容未能覆蓋所有的審核范圍；
3）內審組成員的安排缺乏公正性，存在審核自己部門的情況；
4）內審計劃中有明確要求審核內容，但檢查表中存在缺漏條款的現象；
5）內審不符合報告有形成，但原因分析不到位，糾正措施未能針對原因制定，缺乏針對性；
6）對內審不符合所采取的糾正措施實施效果未進行驗證、評價；
7）未形成內審報告；
8）有內審報告，但對體系運行情況的評價僅體現了不符合、不足之處，對于實現的環境績效未進行評價。
??????16、記錄控制：
1）記錄無法檢索，無清單，無目錄或其他檢索方式；
2）記錄的保存期限未規定，未按保存期限的要求予以保存；
3）記錄保管不當，發生丟失、破損等現象。
???????17、管理評審
1）管理評審計劃中評審內容不全，如缺少環境績效的評審、上次管理評審后續措施實施結果、與組織環境因素有關的法律法規和其他要求的發展變化等等；
2）管理評審輸入信息不足，缺乏相關資料/證據；
3）管理評審輸出未能包含環境方針、目標以及其他環境管理體系要素的修改有關的決策和行動；
4）管理評審報告未能體現對體系的適宜性、充分性和有效性的評審結果；
5）管理評審決議事項未明確職責、分工、時限要求；
6）管理評審后續措施的實施情況無記錄，無效果驗證。
環境管理體系評審報告
環境因素的三種狀態、三種時態和七種…
