??????? 一、 方針目標
??????? 1) 查質量/環境方針、目標：
??????? 2) 是否形成文件，并有正式批準的證據？
??????? 3) 質量/環境目標是否與質量方針一致？是否是在質量/環境方針的框架下展開的？
??????? 4) 在與質量環境管理相關的職能和分層次上是否建立了質量/環境目標？是否形成了文件？有批準的證據嗎，針對相應的環境目標是否有相應的方案，方案是否包括：時間、方法責任人？
??????? 5) 各部門是否已經對相關的目標完成情況進行統計，是否實現？如果沒有實現是否已經有相應的改進措施？落實情況？是否形成了文件？有批準的證據嗎？
??????? 6)??? 質量/環境方針是如何向全體員工傳達的？并通過其他過程審核時與各個層次員工的接觸，了解員工對質量/環境方針的理解程度；
??????? 7)??? 質量/環境方針在什么時機評審？如果已經進行了評審，查評審的情況，是否保證了質量/環境方針的持續適宜性？
??????? 二、環境因素
??????? 1)??? 是否按照工作流程或部門職責識別了環境因素，并保留了環境因素清單等相應的記錄，是否有審批？環境因素是否齊全？
??????? 2)??? 是否已經評價并有相應的評價記錄，有重大環境因素清單等記錄？
??????? 3)??? 是否已經針對重大環境因素建立了相應的控制方法，如：運行控制程序或目標方案？
??????? 4)??? 重大環境因素是否經過評審或重新評定？
??????? 5)??? 是否有關于重大環境的監測或檢查？
??????? 三、文件管理
??????? 1)??? 查文件的編制、審核、批準的相關記錄；
??????? 2)??? 通過交談了解實際情況與文件是否相符？
??????? 3)??? 查文件的發放、借閱、更改等是否符合相關文件的規定，如果是用發放記錄進行控制，發放記錄能證實發放的全部情況嗎？是否能區別文件的發放對象？是否有發放編號？是否有文件的簽收的證據？
??????? 4)??? 標準要求必須形成程序文件的過程：環境因素、法律法規和其他要求、能力、培訓和意識、信息交流、運行控制、應急準備和響應、監測和測量、合規性評價、文件控制、記錄控制、內部審核、不合格品控制、糾正措施和預防措施，是否制定了程序文件？相應的文件、記錄清單和有效文件清單？
??????? 5)??? 抽查不同部門現場的文件與文件的發放記錄是否一致，查現場的文件的受控情況，到文件的使用部門，查相關的文件是否發放到位？有效、在用的文件是否能夠提供？
??????? 6)??? 各部門使用的文件是否保存完好？內容是否清晰？是否會產生有誤的信息？
??????? 7)??? 規定了哪些文件評審的時機？是否按規定的時機對文件進行了評審？文件評審發現了哪些問題？是否引起了文件的修改？文件修改經過審批了嗎？對文件更改的審批符合文件管理的規定嗎？更改后的文件是否保證了充分性和適宜性？
??????? 8)??? 查文件的作廢管理：作廢文件是否都已收回或自行銷毀？收回的廢文件是否已銷毀？如有發放記錄，可從中抽一些作廢文件查收回或銷毀的證據；合理保留的廢文件是否有標識能防止誤用？
??????? 四、記錄管理
??????? 1)??? 查記錄清單、記錄的歸檔情況，記錄是否清晰、易于識別和檢索？
??????? 2)??? 查現場的使用的記錄與受控版本是否一致？
??????? 3)??? 結合其他過程的審核，查相關記錄的貯存、保存期限和處置？?????????
??????? 五、法律法規及外來文件的管理
??????? 1)??? 外來文件/法律法規的分類情況如何？職責如何安排？特別是對外來文件/法律法規更新的跟蹤渠道和職責怎樣規定？
??????? 2)??? 查外來文件/法律法規清單或目錄，組織對與質量/環境管理體系有關的外來文件是否識別充分了？特別是新換版或修訂的外來文件是否已識別了？
??????? 3)??? 外來文件/法律法規的發放如何控制？重要的外來文件是否有明確的發放對象？
??????? 4)??? 作廢的外來文件/法律法規是否收回或銷？
??????? 5)??? 在使用部門查必要的外來文件/法律法規是否有提供？保存是否完好？是否有無關的外來文件？
??????? 6)??? 如何對守法情況和法律法規的適宜性進行控制和評價？是否定期的進行評價？收集的法律法規是否與重要環境因素相對應？
??????? 六、管理職責
??????? 1)??? 管理層是如何實現管理承諾的證實：
??????? 2)??? 通過交談和查閱相關證據，了解最高管理者是如何傳達滿足顧客和適用的法律法規要求重要性的？
??????? 3)??? 通過交談了解最高管理者提供了哪些資源？
??????? 4)??? 最高管理者以顧客為關注焦點的意識如何？是否清楚如何通過組織的一系列活動來實現？是否明確了責任？是否清楚地了解市場變化和顧客需求？是否了解顧客滿意或抱怨的情況？
??????? 5)??? 質量管理體系變更時是否仍在正常有效地運行？
??????? 6)??? 管理者代表是如何履行質量管理體系所需的過程的建立、實施和保持的職責的？
??????? 7)??? 管理者代表通過什么方式向最高管理者報告質量管理體系的業績？提出了哪些改進的建議？
??????? 8)??? 在提高員工質量/環境意識方面，管理者代表領導協調、組織實施了哪些活動？效果如何？
??????? 9)??? 管理者代表在內審工作中的職責如何？
??????? 七、信息交流與溝通
??????? 1)??? 各機構、部門和崗位的職責權限是否已明確？沒有矛盾、含糊和不一致？
??????? 2)??? 確定的職責和權限是如何向員工傳達的？
??????? 3)??? 部門內部與部門之間如何對職責權限、環境因素、法律法規目標實現等事件進行溝通的？：
??????? 4)??? 本組織有哪些內部溝通渠道和方式？
??????? 5)??? 通過各部門的審核了解各層次管理者對自己的職責和權限是否已經清楚并理解？
??????? 6)??? 內部溝通有哪些內容？溝通的效果如何？
??????? 7)??? 如何就環境方面的知識向業戶進行宣傳？
??????? 8)??? 如何接收外來的文件、法律法規關于環境方面的信息接收?處理？或分發？
??????? 9)??? 質量/環境意識的宣傳教育活動的證據，如會議記錄、發言提綱、宣傳品、簡報、內刊等？
??????? 八、管理評審/不合格控制：
??????? 1)??? 管理評審頻次是什么？是否發生過追加管理評審的特殊情況？
??????? 2)??? 管理評審活動是否進行了策劃？查上一次管理評審的資料，包括了輸入、輸出、評審記錄\評審報告等資料？各項資料是否滿足標準要求？
??????? 3)??? 管理評審的內容圍繞質量/環境管理體系持續的適宜性、充分性和有效性？是否評審了質量/環境管理體系(包括方針和目標)改進的需要？
???????
??????? 4)??? 管理評審是否形成了關于質量/環境管理體系及過程的改進、產品的改進、對資源需求的決定和措施？整改的證據是否符合要求？