各省、自治區、直轄市應急管理廳（局），新疆生產建設兵團應急管理局：

現將《生產安全事故技術原因調查報告編制指南》和《生產安全事故管理原因調查報告編制指南》印發給你們，請結合實際認真抓好貫徹落實，進一步規范生產安全事故調查中的技術原因、管理原因調查報告編制工作，提升生產安全事故調查工作質量和水平。有關自然災害的調查評估報告編制參照執行。

應急管理部辦公廳

2025年12月3日

生產安全事故管理原因調查報告編制指南

目??? 錄

1? 總則...................................................................................................................... 1

1.1? 目的和依據..................................................................................................... 1

1.2? 適用范圍......................................................................................................... 1

1.3? 基本要求......................................................................................................... 1

2? 管理調查報告要素.......................................................................................... 1

2.1? 封面................................................................................................................. 2

2.1.1? 管理調查報告名稱............................................................................. 2

2.1.2? 編制單位信息..................................................................................... 2

2.1.3? 編制日期............................................................................................. 2

2.2? 目錄................................................................................................................. 2

2.3? 導語................................................................................................................. 3

2.4? 事故發生單位及相關單位基本情況............................................................. 3

2.5? 行政審批及安全管理情況............................................................................. 3

2.5.1? 行政審批情況..................................................................................... 3

2.5.2? 安全管理情況..................................................................................... 3

2.6? 日常監管及專項整治情況............................................................................. 3

2.7? 存在的主要問題............................................................................................. 4

2.8? 有關單位責任................................................................................................. 4

2.8.1? 事故發生單位及相關單位責任......................................................... 4

2.8.2? 監管部門責任..................................................................................... 4

2.8.3? 黨委和政府責任................................................................................. 5

2.9? 事故性質......................................................................................................... 5

2.10? 責任處理建議............................................................................................... 5

2.10.1? 建議移送司法機關處理人員........................................................... 5

2.10.2? 行政處罰建議................................................................................... 5

2.10.3? 有關單位和公職人員追責問責建議............................................... 5

2.10.4? 其他處理建議................................................................................... 6

2.11? 事故主要教訓............................................................................................... 6

2.12? 事故整改和防范措施建議........................................................................... 6

2.13? 附件............................................................................................................... 6

3? 管理調查報告編制格式................................................................................ 7

1?? 總則

1.1?? 目的和依據

為進一步提升生產安全事故調查工作法治化、規范化和科學 化水平，加強事故管理原因分析，規范生產安全事故管理原因調 查報告（以下簡稱管理調查報告）的編制，充分發揮事故查處對 加強和改進安全生產工作的促進作用，根據《中華人民共和國安 全生產法》及《生產安全事故報告和調查處理條例》（國務院令 第 493 號）等有關法律法規，制定生產安全事故管理調查報告編制指南。

1.2?? 適用范圍

本指南適用于規范和指導生產安全事故管理調查報告編制 工作。一般生產安全事故，結合實際情況可不單獨編制管理調查 報告，相關內容在事故調查報告中體現。

1.3?? 基本要求

管理調查報告的編制應堅持科學嚴謹、依法依規、實事求是、 注重實效、內容完整、表述準確的原則，符合有關法律法規、黨政機關公文處理和保密工作等有關方面的要求，在技術原因調查報告基礎上，通過查閱資料、詢問談話、走訪座談、函詢等方式， 核準并準確表述事故相關單位基本情況、安全管理情況，事發地有關人民政府及部門安全生產履職情況，分析事故暴露出的管理方面主要問題，注重指出有關法律法規和制度方面的漏洞缺陷， 提出責任處理建議，總結管理方面事故教訓，提出具體可操作的整改和防范措施建議。

2?? 管理調查報告要素

管理調查報告包括封面、目錄、導語、事故發生單位及相關單位基本情況、行政審批及安全管理情況、日常監管及專項整治情況、存在的主要問題、有關單位責任、事故性質、責任處理建議、事故主要教訓、事故整改和防范措施建議以及附件等要素。 管理調查報告原則上應按照本指南編寫，滿足上述內容要素和結構，在尊重事實的基礎上，可結合具體行業領域事故特點進 行適當調整。

2.1?? 封面

封面內容應包括管理調查報告名稱、編制單位、編制日期等 信息。

2.1.1? 管理調查報告名稱

管理調查報告名稱一般應按照“事故名稱+管理原因調查報告”的格式編寫。事故名稱參考《生產安全事故調查報告編制指南（試行）》（應急廳〔2023〕4 號）有關要求確定。如“XX 事故管理原因調查報告”。

2.1.2? 編制單位信息

編制單位填寫負責管理原因調查的組織名稱。如“國務院事故調查組管理組”、“XX 省政府事故調查組管理組”、“XX 市政府事故調查組管理組”、“XX 事故調查組管理組”等。

2.1.3? 編制日期

編制日期一般為管理調查報告經事故調查組研究通過的日 期，具體到年、月、日，如 2025 年 8 月 6 日。

2.2?? 目錄

目錄一般由報告正文的一級標題、二級標題及其相應頁碼組成，必要時目錄標題可擴充至 3 級。一級標題、二級標題、三級標題序號格式依次采用“一、”、“（一）”、“1.”。

2.3?? 導語

一般陳述管理組工作遵循、工作思路、工作過程等概況。

2.4?? 事故發生單位及相關單位基本情況

對事故發生單位及相關單位基本情況進行準確描述。包括單位名稱、注冊成立（建設）時間、類型、法定代表人、實際控制人、主要負責人、統一社會信用代碼，注冊地址、經營范圍等， 事故相關單位應說明與事故或事故發生單位的關系。

2.5?? 行政審批及安全管理情況

2.5.1? 行政審批情況

主要包括事故發生單位及相關單位經營相關業務應具備的 許可和資質條件，實際具備的許可和資質情況及申請審批過程， 特別是違規取得許可和資質的情況。涉及建設項目的，應結合與事故發生的因果關系，說明規劃、立項、設計、建設等各環節審批及驗收等情況。

2.5.2? 安全管理情況

客觀描述事故發生單位及相關單位安全機構設置、安全投 入、安全教育培訓、安全生產責任制、雙重預防機制等安全管理 制度建立及落實情況，法律法規標準制度落實情況，專項整治開 展情況，吸取同類事故教訓情況，現場安全管理情況等。

2.6?? 日常監管及專項整治情況

客觀描述有關地方人民政府及負有安全生產監督管理職責 部門與事故相關的行政審批和監督檢查情況，事故涉及行業領域安全專項整治等重點工作部署落實情況。結合實際情況，安全專 項整治等重點工作部署落實情況可設獨立篇章描述。

2.7?? 存在的主要問題

結合事故直接原因，對事故發生單位及相關單位在落實法律法規標準、安全管理等方面存在的突出問題進行概括性描述。對涉及的有關地方人民政府及負有安全生產監督管理職責部門從 職責界定、行政審批、監督檢查、專項整治等方面存在的突出問題進行概括并描述具體情節。如概括為規劃建設源頭把關不嚴、 檢測鑒定弄虛作假、檢查驗收走過場、專項整治流于形式、行政處罰寬松軟虛等問題，并逐一描述具體情形事實。

2.8?? 有關單位責任

2.8.1? 事故發生單位及相關單位責任

逐個單位分析其與事故發生存在因果關系的因素，重點描述 導致出現事故直接原因中不安全行為、不安全狀態、導致事故損 失擴大的管理因素，以及這些因素違反法律法規標準的情況。如 違規取得某某許可，中介機構弄虛作假，未按規定配備安全管理 人員，教育培訓、勞動組織、操作規程、隱患排查、吸取同類事 故教訓等方面存在的問題。并在正文或腳注中對違反的具體法律 法規標準名稱及具體條款予以說明。

2.8.2? 監管部門責任

按照與事故發生因果關聯程度，對相關監管部門存在的問題 進行客觀描述。一般先簡要說明部門職責，主要對涉及事故責任 方面的職責進行說明；再對行政審批、監督檢查和安全生產工作 安排部署落實等職責履行中存在的問題逐項進行描述，并在正文或腳注中對違反的具體法律法規標準、文件等名稱及具體條款或 內容予以說明。

2.8.3? 黨委和政府責任

根據實際情況，描述有關黨委和政府在貫徹執行黨和國家有關安全生產方針政策和法律法規、上級工作部署，安排部署專項整治等行動或活動，指導督促有關部門履職等方面存在的問題。

2.9?? 事故性質

對事故屬于生產安全責任事故或生產安全非責任事故進行 描述。

2.10?? 責任處理建議

2.10.1? 建議移送司法機關處理人員

將事故發生單位及相關單位涉嫌犯罪人員逐個列出，含事故 中死亡免于或不予追究責任人員，說明公安機關已對涉嫌犯罪人 員采取強制措施、建議移送司法機關處理等情況。

2.10.2? 行政處罰建議

事故發生單位、相關單位及其有關人員的行政處罰建議，按 單位逐個進行說明。對處罰依據的具體法規及條款、實施單位進 行表述，避免產生歧義以及出現法規適用和行政處罰主體方面的 偏差。

2.10.3? 有關單位和公職人員追責問責建議

提出對黨委和政府及監管部門的問責建議，并客觀表述對事故負有責任的公職人員的主要違規違紀違法事實及違反的有關 法律法規標準等情況，做到責任認定事實充分、法律法規標準適用準確。責任人員的責任認定一般表述為：姓名、性別、年齡、政治面貌、現任職務、任職時間、分管工作、責任事實、責任認 定、違反何規定（條款）。對公職人員的黨紀政務處理建議，根 據各地區事故調查與紀檢監察機關協作配合機制，可以在責任事 實后一并寫明，也可另附，并嚴格按照保密要求管理。

2.10.4? 其他處理建議

描述事故調查中發現的其他違法違規行為，進行問題線索移 交或另案處理情況。

2.11?? 事故主要教訓

為避免同樣錯誤再次發生，緊扣有關責任單位及個人違法違 規事實、履職過程中存在的問題，事故原因鏈上的因素等，從獲 得的經驗、反思或認識等中提煉事故教訓。一般和較大事故根據 具體情況，可以與暴露出的問題一并闡述。

2.12?? 事故整改和防范措施建議

根據事故發生的原因，管理方面存在的問題及教訓，對事故發生單位及相關單位、政府及其有關部門提出針對性整改措施建議。措施建議要結合實際，具體可行，明確落實主體，避免無法落實。主要針對事故發生單位及相關單位在事故中暴露出安全發展理念、法規標準制度落實、安全管理責任等方面的安全漏洞和不足，提出完善和改進措施建議。針對有關黨委和政府及其部門安全發展理念不牢固、安全監管體制不完善、安全監管職責不明確，以及行政審批、監督檢查、專項治理活動等方面暴露的問題， 提出工作改進建議。

2.13?? 附件

一般包括管理調查報告簽字表，管理調查報告涉及的證明材

料（如事故相關單位、政府相關部門出具的說明材料、佐證材料、 證人證言、詢問筆錄、管理組內小組報告等證據材料目錄）。證據材料目錄信息應包含編號、證據名稱和證據來源等。可結合實際進行適當調整。

3?? 管理調查報告編制格式

管理調查報告編制格式應符合《生產安全事故調查報告編制 指南（試行）》（應急廳〔2023〕4 號）有關規定。

附件：XX 事故管理原因調查報告簽字表（樣表）

附件

XX 事故管理原因調查報告簽字表（樣表）

時間：???? 年???? 月???? 日

注：簽名表示同意該報告內容，不同意的需附情況說明。